Hur länge måste ett amerikanskt värdepappersbolag bevara elektroniska handlingar?

• Federal nivå

  Värdepappersbolag bevarar handlingar elektroniskt antingen i ett oföränderligt format eller enligt alternativet med spårbarhet, med en utsedd ledande befattningshavare och ett åtagande från en tredje part som kan nå handlingarna.

  17 CFR § 240.17a-4

• Sektorregel

  Den allmänna arkiveringsregeln kräver bevarande under den tid som anges för varje handlingsslag, där de första två åren ska vara lätt tillgängliga.

  FINRA Rule 4511, General Requirements

• Tillsyn

  Registerposten omfattar de ändrade kraven på elektronisk arkivering och de tillsynsregler som prövas tillsammans med dem.

  17 CFR § 240.17a-4, FINRA Rules 3110 and 4511

• Den ändrade regeln tillåter ett spårbarhetsalternativ vid sidan av det traditionella formatet som bara går att skriva en gång.
• Bolaget utser en ledande befattningshavare med åtkomst till handlingarna och säkrar ett åtagande från en tredje part som kan lämna dem till tillsynsmyndigheten.
• Tillsynsreglerna kräver att bolaget bevarar kommunikation och kan visa att den granskats.

Tillsynen på området har handlat om kommunikation utanför godkända kanaler. Bevarandeplikten följer affärshandlingen, inte enheten eller appen den skapades i.

Registrerade rådgivare har ett eget ansvar när bolagets underlag är ofullständigt för att affärer skötts via privata meddelandetjänster.

Förteckna varje kanal där affärskommunikation sker och bekräfta att den fångas i det bevarandeformat bolaget valt.

Alla amerikanska frågor