Rättskällor med officiella primärkällor

Utskrivet ·

Hopp til innhold
Hopp til svaret
ExploreWorldAIExploreWorldAI

Hvor lenge må et amerikansk verdipapirforetak bevare elektroniske dokumenter?

I den tiden som er angitt for hver dokumenttype i arkivreglene, der de første to årene skal være lett tilgjengelige, og lagringen skjer enten i et uforanderlig format eller etter sporbarhetsalternativet fra endringene i 2022.

Svaret er ulikt føderalt og i delstatene, se radene under.

Føderalt nivåSektorregelTilsyn

Svaret per nivå

  • Føderalt nivå

    Verdipapirforetak bevarer dokumenter elektronisk enten i et uforanderlig format eller etter alternativet med sporbarhet, med en utpekt leder og en forpliktelse fra en tredjepart som kan nå dokumentene.

    17 CFR § 240.17a-4

  • Sektorregel

    Den generelle arkivregelen krever oppbevaring i den tiden som er angitt for hver dokumenttype, der de første to årene skal være lett tilgjengelige.

    FINRA Rule 4511, General Requirements

  • Tilsyn

    Registerposten omfatter de endrede kravene til elektronisk arkivering og tilsynsreglene som prøves sammen med dem.

    17 CFR § 240.17a-4, FINRA Rules 3110 and 4511

Kilderader

  • Den endrede regelen tillater et sporbarhetsalternativ ved siden av det tradisjonelle engangsformatet.
  • Foretaket utpeker en leder med tilgang til dokumentene og sikrer en forpliktelse fra en tredjepart som kan levere dem til tilsynet.
  • Tilsynsreglene krever at foretaket bevarer kommunikasjon og kan vise at den er gjennomgått.

Hva det betyr for selskapet

Tilsynet har handlet om kommunikasjon utenfor godkjente kanaler. Bevaringsplikten følger forretningsdokumentet, ikke enheten eller appen.

Sammenligning mellom nivåer og delstater
NivåKravKilde
Føderalt nivåVerdipapirforetak bevarer dokumenter elektronisk enten i et uforanderlig format eller etter alternativet med sporbarhet, med en utpekt leder og en forpliktelse fra en tredjepart som kan nå dokumentene.17 CFR § 240.17a-4
SektorregelDen generelle arkivregelen krever oppbevaring i den tiden som er angitt for hver dokumenttype, der de første to årene skal være lett tilgjengelige.FINRA Rule 4511, General Requirements
TilsynRegisterposten omfatter de endrede kravene til elektronisk arkivering og tilsynsreglene som prøves sammen med dem.17 CFR § 240.17a-4, FINRA Rules 3110 and 4511

Hva det betyr for den enkelte

Registrerte rådgivere har eget ansvar når foretakets dokumentasjon er mangelfull fordi virksomhet er drevet via private meldingstjenester.

Kilderader

Neste steg

List opp hver kanal der forretningskommunikasjon skjer, og bekreft at den fanges i det valgte bevaringsformatet.

Alle amerikanske spørsmål

Siden gjengir hva kildene sier, med betegnelse og adresse til utgiveren. Det er ikke juridisk rådgivning.

Neste steg

Tre veier inn hvis dere vil bruke registeret i eget arbeid.

Book gjennomgangPriser og avtaleAPI og datasett

Start med oppgaven din