SEC Rule 17a-4 och FINRA:s tillsynsregler
17 CFR § 240.17a-4, FINRA Rules 3110 and 4511 · Läst 2026-08-15
Gäller. De ändrade kraven på elektronisk arkivering tillämpas sedan den 3 maj 2023 för värdepappersbolag.
Beteckning
- Beteckning
- 17 CFR § 240.17a-4, FINRA Rules 3110 and 4511
- Nivå
- Federal
- Status
- I kraft
- Antagen
- 2022-10-12
- Tillämpas från
- 2023-05-03
- Tillsynsorgan
- SEC, FINRA
Namngivna krav
Retention periods
How long each category of record is kept and in what form.
Audit-trail or write-once storage
An electronic system that either preserves an audit trail or writes records once.
Supervisory system
FINRA Rule 3110
Written supervisory procedures, including review of business communications.
Books and records
FINRA Rule 4511
Making and preserving the books and records the rules require.
Officiell källa
Amerikanska domar
19 avgöranden · Läst hos CourtListener, Free Law Project den 2026-08-22.
- Thrivent Financial for Lutherans v. SEC
D.C. Cir.Kan prövas i högre instans, källan anger inte utgången
Fråga NovaCopilotHämta domenHämtas direkt från Court of Appeals for the D.C. Circuit när du klickar. Ingen permanent lagring hos oss.
- Eric Smith v. SEC
6th Cir.Kan prövas i högre instans, källan anger inte utgången
Fråga NovaCopilotHämta domenHämtas direkt från Court of Appeals for the Sixth Circuit när du klickar. Ingen permanent lagring hos oss.
- Natl Horsemen's Benevolent v. Black
5th Cir.Kan prövas i högre instans, källan anger inte utgången
Fråga NovaCopilotHämta domenHämtas direkt från Court of Appeals for the Fifth Circuit när du klickar. Ingen permanent lagring hos oss.
- Carroll v. Trump
2d Cir.Kan prövas i högre instans, källan anger inte utgången
Fråga NovaCopilotHämta domenHämtas direkt från Court of Appeals for the Second Circuit när du klickar. Ingen permanent lagring hos oss.
- Eric Smith v. SEC
6th Cir.Kan prövas i högre instans, källan anger inte utgången
Fråga NovaCopilotHämta domenHämtas direkt från Court of Appeals for the Sixth Circuit när du klickar. Ingen permanent lagring hos oss.
- Ryan Paul v. FAA
D.C. Cir.Kan prövas i högre instans, källan anger inte utgången
Fråga NovaCopilotHämta domenHämtas direkt från Court of Appeals for the D.C. Circuit när du klickar. Ingen permanent lagring hos oss.
- U.S. Securities and Exchange Commission v. Spartan Securities Group, LTD
11th Cir.Kan prövas i högre instans, källan anger inte utgången
Fråga NovaCopilotHämta domenHämtas direkt från Court of Appeals for the Eleventh Circuit när du klickar. Ingen permanent lagring hos oss.
- State of Oklahoma v. United States
6th Cir.Kan prövas i högre instans, källan anger inte utgången
Fråga NovaCopilotHämta domenHämtas direkt från Court of Appeals for the Sixth Circuit när du klickar. Ingen permanent lagring hos oss.
- Jorge Lujan v. FMCSA
D.C. Cir.Kan prövas i högre instans, källan anger inte utgången
Fråga NovaCopilotHämta domenHämtas direkt från Court of Appeals for the D.C. Circuit när du klickar. Ingen permanent lagring hos oss.
- Natl Assoc Priv Fund Mgr v. SEC
5th Cir.Kan prövas i högre instans, källan anger inte utgången
Fråga NovaCopilotHämta domenHämtas direkt från Court of Appeals for the Fifth Circuit när du klickar. Ingen permanent lagring hos oss.
- United States v. Shawn Baldwin
7th Cir.Kan prövas i högre instans, källan anger inte utgången
Fråga NovaCopilotHämta domenHämtas direkt från Court of Appeals for the Seventh Circuit när du klickar. Ingen permanent lagring hos oss.
- American Securities Association v. U.S. Securities and Exchange Commission
11th Cir.Kan prövas i högre instans, källan anger inte utgången
Fråga NovaCopilotHämta domenHämtas direkt från Court of Appeals for the Eleventh Circuit när du klickar. Ingen permanent lagring hos oss.
Ändringsbevakning
Raden läses om mot utgivarens egen publicering enligt fast intervall. Datumen nedan går att kontrollera på plats och följer med i API-svaret.
| Uppgift | Värde |
|---|---|
| Register | SEC, 17 CFR § 240.17a-4, FINRA Rules 3110 and 4511 |
| Utgivare | U.S. Securities and Exchange Commission |
| Senast läst | 2026-08-15 |
| Intervall | Var 30:e dag |
| Nästa omläsning | 2026-09-14 |
| Status | Omläsning försenad |
Radhistorik
Daterade händelser som rör just den här raden, nyast först. Ingen händelse står här utan datum i en primärkälla.
| Datum | Händelse | Källa |
|---|---|---|
| 2026-08-15 | Raden läst mot den officiella publiceringen | U.S. Securities and Exchange Commission |
| 2023-05-03 | Tillämpningsdatum enligt utgivaren | U.S. Securities and Exchange Commission |
| 2022-10-12 | Antagen enligt 17 CFR § 240.17a-4, FINRA Rules 3110 and 4511 | U.S. Securities and Exchange Commission |
Bevakningen säger när raden kontrollerades, inte hur rättsläget ska bedömas.
Citera den här raden
Strängen nedan är den som ska följa med i en promemoria, en akt eller ett agentflöde. Samma sträng ligger i fältet citation i API-svaret.
17 CFR § 240.17a-4, FINRA Rules 3110 and 4511, SEC Rule 17a-4 och FINRA:s tillsynsregler. NovaCopilot, https://legal.exploreworldai.com/us/regler/finra-sec-recordkeeping (hämtad 2026-10-17, bevis sha256:6868b5e43bd315e1, bygge legal-2026-10-17).
- sha256:
- 6868b5e43bd315e1a76ed8fdccdeceeafc2796ed7bfb67d54db67ee9cece234f
- hämtad:
- 2026-10-17
- source_confidence:
- derived
- bygge:
- legal-2026-10-17
- officiell källa:
- https://www.sec.gov/
Härledd väg till utgivaren. Adressen är byggd ur beteckningen och landar hos utgivarens eget register. sec.gov.
Raden är en källhänvisning med officiell identifierare. Ingen juridisk rådgivning och inget efterlevnadsbeslut.
Kontrollerbara förtroendesignaler
- Källbundna svar och tydliga kunskapsluckor
- Skyldigheter, kontroller, risker och konsekvenser
- Stabila objekt och verifierbara kontrollsummor
- Regelstyrda objekt, valbart källbundet resonemang
- Modellkort, källstatus och revision