SEC:s namnregel för fonder

Minst 80 procent av tillgångarna ska följa den inriktning namnet anger, med definition i prospektet.

Identifierare: 17 CFR § 270.35d-1 (Release IC-35000)
Status: infasas
Tillämpas: 2025-06-11
Tillsyn: U.S. Securities and Exchange Commission
Vem träffas: Registrerade fonder vars namn anger en placeringsinriktning, inklusive ESG-relaterade namn.

Krav i texten

17 CFR § 270.35d-1(a)
Åttioprocentspolicyn
En fond vars namn antyder särskilda investeringar, en bransch eller egenskaper som miljömässiga, sociala eller styrningsrelaterade faktorer ska anta en policy om att minst 80 procent av tillgångarnas värde investeras i enlighet med namnet. Policyn prövas löpande, och en avvikelse ska normalt rättas inom den frist regeln anger. Namnet får inte vara väsentligt vilseledande även om åttioprocentspolicyn följs.
Exempel , En fond med ordet klimat i namnet håller 83 procent i bolag som uppfyller fondens klimatkriterier och dokumenterar prövningen kvartalsvis.
17 CFR § 270.35d-1(b)
Definition av termerna i fondnamnet
Fonden ska i sitt prospekt definiera de termer i namnet som ligger till grund för åttioprocentspolicyn, och definitionen ska stämma med termens vedertagna innebörd. Fonden ska också ange vilka kriterier som används vid urvalet och hur efterlevnaden mäts, samt registrera relevanta uppgifter i den ordning regeln anger.
Exempel , En fond som kallar sig hållbar definierar termen som bolag med godkänd omställningsplan och utan intäkter från termisk kol, i stället för att hänvisa till ett internt betyg utan förklaring.

Officiell källa - eCFR, 17 CFR § 270.35d-1 · läst 2026-09-01 · Taxonomi och finansiella produkter

Ställ din ESG-fråga direkt, utan att klippa ett dokument först. Svaret bär paragrafen och källan med sitt läsdatum.

Färdiga frågor

Kontrollerbara förtroendesignaler