Agent · penningtvatt-2024-1624-11

AMLR artikel 11: Funktioner för regelefterlevnad

Strukturellt träd: artikelns egna punkter, ordagrant.

CELEX 32024R1624 · 2026-08-22 · Vikt 70 · minimal-risk

ÖppenÖppen läsning. Ingen mätning planeras för den här klassen.

AMLROfficiell källa

Indata

• in_scopeArtikeln är tillämplig på förhållandetboolean
• punktPunkt i artikelnenum (1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14)

Regelträd

1. Om: alla(in_scope = true, punkt = 1)

   Punkt 1 gäller

   1. Ansvariga enheter ska utse en ledamot av ledningsorganet i dess ledningsfunktion som ska ansvara för att säkerställa efterlevnaden av denna förordning, förordning (EU) 2023/1113, och alla förvaltningsakter som utfärdats av något tillsynsorgan (regelefterlevnadschef).

   Punkt 1

2. Om: alla(in_scope = true, punkt = 2)

   Punkt 2 gäller

   Regelefterlevnadschefen ska säkerställa att den ansvariga enhetens interna riktlinjer, förfaranden och kontroller överensstämmer med den ansvariga enhetens riskexponering och att de genomförs. Regelefterlevnadschefen ska också säkerställa att det avsätts tillräckligt med mänskliga och materiella resurser för detta ändamål. Regelefterlevnadschefen ska ansvara för att ta emot uppgifter om betydande eller väsentliga bri…

   Punkt 2

3. Om: alla(in_scope = true, punkt = 3)

   Punkt 3 gäller

   Om ledningsorganet i dess ledningsfunktion är ett organ som gemensamt ansvarar för sina beslut ska regelefterlevnadschefen ansvara för att bistå och ge råd till detta och för att förbereda de beslut som avses i denna artikel.

   Punkt 3

4. Om: alla(in_scope = true, punkt = 4)

   Punkt 4 gäller

   2. Ansvariga enheter ska ha en regelefterlevnadsansvarig, som ska utses av ledningsorganet i dess ledningsfunktion och ha en tillräckligt hög ställning i hierarkin, som ska vara ansvarig för riktlinjerna, förfarandena och kontrollerna i det dagliga arbetet med den ansvariga enhetens riktlinjer för kraven på bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism, inbegripet i samband med genomförandet av riktade eko…

   Punkt 4

5. Om: alla(in_scope = true, punkt = 5)

   Punkt 5 gäller

   När det gäller ansvariga enheter vars företagsledning eller verkliga huvudmän omfattas av kontroller enligt artikel 6 i direktiv (EU) 2024/1640 eller andra unionsrättsakter ska det kontrolleras att de regelefterlevnadsansvariga uppfyller de aktuella kraven.

   Punkt 5

6. Om: alla(in_scope = true, punkt = 6)

   Punkt 6 gäller

   Om det är motiverat på grund av den ansvariga enhetens storlek och en låg risknivå på dess verksamhet får en ansvarig enhet som ingår i en koncern utse en person som utför funktionen som regelefterlevnadsansvarig vid en annan enhet inom samma koncern till regelefterlevnadsansvarig.

   Punkt 6

7. Om: alla(in_scope = true, punkt = 7)

   Punkt 7 gäller

   Den regelefterlevnadsansvariga får endast entledigas efter förhandsanmälan till ledningsorganet i dess ledningsfunktion. Den ansvariga enheten ska underrätta tillsynsorganet om entledigandet av den regelefterlevnadsansvariga och ange om beslutet har samband med utförandet av de uppgifter som tilldelas enligt denna förordning. Den regelefterlevnadsansvariga får på eget initiativ eller på begäran lämna information om e…

   Punkt 7

8. Om: alla(in_scope = true, punkt = 8)

   Punkt 8 gäller

   3. Ansvariga enheter ska tilldela efterlevnadsfunktionerna adekvata resurser, inbegripet personal och teknik, i proportion till den ansvariga enhetens storlek, typ och risker, så att uppgifterna kan utföras effektivt, och ska säkerställa att de personer som ansvarar för dessa funktioner beviljas befogenhet att föreslå sådana åtgärder som krävs för att säkerställa att den ansvariga enhetens interna riktlinjer, förfara…

   Punkt 8

9. Om: alla(in_scope = true, punkt = 9)

   Punkt 9 gäller

   4. Ansvariga enheter ska vidta åtgärder för att säkerställa att den regelefterlevnadsansvariga är skyddad mot repressalier, diskriminering och annan orättvis behandling och att den regelefterlevnadsansvarigas beslut inte undermineras eller på ett otillbörligt sätt påverkas av den ansvariga enhetens affärsintressen.

   Punkt 9

10. Om: alla(in_scope = true, punkt = 10)

    Punkt 10 gäller

    5. Ansvariga enheter ska säkerställa att den regelefterlevnadsansvariga och den person som ansvarar för den revisionsfunktion som avses i artikel 9.2 b på ett oberoende sätt kan rapportera direkt till ledningsorganet i dess ledningsfunktion och, om ett sådant organ finns, till ledningsorganet i dess tillsynsfunktion, och kan ta upp farhågor och varna ledningsorganet om en viss riskutveckling påverkar eller kan påverk…

    Punkt 10

11. Om: alla(in_scope = true, punkt = 11)

    Punkt 11 gäller

    Ansvariga enheter ska säkerställa att de personer som direkt eller indirekt deltar i genomförandet av denna förordning, förordning (EU) 2023/1113, och alla förvaltningsakter som utfärdats av något tillsynsorgan har tillgång till all information och alla uppgifter som behövs för att utföra sina uppgifter.

    Punkt 11

12. Om: alla(in_scope = true, punkt = 12)

    Punkt 12 gäller

    6. Regelefterlevnadschefen ska regelbundet rapportera till ledningsorganet om genomförandet av den ansvariga enhetens interna riktlinjer, förfaranden och kontroller. I synnerhet ska regelefterlevnadschefen en gång om året, eller i tillämpliga fall oftare, lämna in en rapport som den regelefterlevnadsansvariga utarbetat om genomförandet av den ansvariga enhetens interna riktlinjer, förfaranden och kontroller till ledn…

    Punkt 12

13. Om: alla(in_scope = true, punkt = 13)

    Punkt 13 gäller

    7. Om det kan anses motiverat med tanke på arten av den ansvariga enhetens verksamhet, inbegripet dess risk och komplexitet, och storlek, får regelefterlevnadschefens och den regelefterlevnadsansvarigas funktioner utföras av en och samma fysiska person. Dessa funktioner får läggas samman med andra funktioner.

    Punkt 13

14. Om: alla(in_scope = true, punkt = 14)

    Punkt 14 gäller

    Om den ansvariga enheten är en fysisk person eller en juridisk person vars verksamhet bedrivs av en enda fysisk person ska den personen ansvara för att utföra uppgifterna enligt denna artikel.

    Punkt 14

Om ingen regel matchar: Artikeln är inte angiven som tillämplig, eller så är ingen punkt vald. Agenten avstår hellre än gissar.

Artikeltexten som lästes

1. 11. Ansvariga enheter ska utse en ledamot av ledningsorganet i dess ledningsfunktion som ska ansvara för att säkerställa efterlevnaden av denna förordning, förordning (EU) 2023/1113, och alla förvaltningsakter som utfärdats av något tillsynsorgan (regelefterlevnadschef).
2. 2Regelefterlevnadschefen ska säkerställa att den ansvariga enhetens interna riktlinjer, förfaranden och kontroller överensstämmer med den ansvariga enhetens riskexponering och att de genomförs. Regelefterlevnadschefen ska också säkerställa att det avsätts tillräckligt med mänskliga och materiella resurser för detta ändamål. Regelefterlevnadschefen ska ansvara för att ta emot uppgifter om betydande eller väsentliga brister i sådana riktlinjer, förfaranden och kontroller.
3. 3Om ledningsorganet i dess ledningsfunktion är ett organ som gemensamt ansvarar för sina beslut ska regelefterlevnadschefen ansvara för att bistå och ge råd till detta och för att förbereda de beslut som avses i denna artikel.
4. 42. Ansvariga enheter ska ha en regelefterlevnadsansvarig, som ska utses av ledningsorganet i dess ledningsfunktion och ha en tillräckligt hög ställning i hierarkin, som ska vara ansvarig för riktlinjerna, förfarandena och kontrollerna i det dagliga arbetet med den ansvariga enhetens riktlinjer för kraven på bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism, inbegripet i samband med genomförandet av riktade ekonomiska sanktioner, och ska utgöra en kontaktpunkt för behöriga myndigheter. Den regelefterlevnadsansvariga ska också ansvara för att rapportera misstänkta transaktioner till finansunderrättelseenheten enligt artikel 69.6.
5. 5När det gäller ansvariga enheter vars företagsledning eller verkliga huvudmän omfattas av kontroller enligt artikel 6 i direktiv (EU) 2024/1640 eller andra unionsrättsakter ska det kontrolleras att de regelefterlevnadsansvariga uppfyller de aktuella kraven.
6. 6Om det är motiverat på grund av den ansvariga enhetens storlek och en låg risknivå på dess verksamhet får en ansvarig enhet som ingår i en koncern utse en person som utför funktionen som regelefterlevnadsansvarig vid en annan enhet inom samma koncern till regelefterlevnadsansvarig.
7. 7Den regelefterlevnadsansvariga får endast entledigas efter förhandsanmälan till ledningsorganet i dess ledningsfunktion. Den ansvariga enheten ska underrätta tillsynsorganet om entledigandet av den regelefterlevnadsansvariga och ange om beslutet har samband med utförandet av de uppgifter som tilldelas enligt denna förordning. Den regelefterlevnadsansvariga får på eget initiativ eller på begäran lämna information om entledigandet till tillsynsorganet. Tillsynsorganet får använda den informationen för att utföra sina uppgifter enligt andra stycket i denna punkt och enligt artikel 37.4 i direktiv (EU) 2024/1640.
8. 83. Ansvariga enheter ska tilldela efterlevnadsfunktionerna adekvata resurser, inbegripet personal och teknik, i proportion till den ansvariga enhetens storlek, typ och risker, så att uppgifterna kan utföras effektivt, och ska säkerställa att de personer som ansvarar för dessa funktioner beviljas befogenhet att föreslå sådana åtgärder som krävs för att säkerställa att den ansvariga enhetens interna riktlinjer, förfaranden och kontroller fungerar effektivt.
9. 94. Ansvariga enheter ska vidta åtgärder för att säkerställa att den regelefterlevnadsansvariga är skyddad mot repressalier, diskriminering och annan orättvis behandling och att den regelefterlevnadsansvarigas beslut inte undermineras eller på ett otillbörligt sätt påverkas av den ansvariga enhetens affärsintressen.
10. 105. Ansvariga enheter ska säkerställa att den regelefterlevnadsansvariga och den person som ansvarar för den revisionsfunktion som avses i artikel 9.2 b på ett oberoende sätt kan rapportera direkt till ledningsorganet i dess ledningsfunktion och, om ett sådant organ finns, till ledningsorganet i dess tillsynsfunktion, och kan ta upp farhågor och varna ledningsorganet om en viss riskutveckling påverkar eller kan påverka den ansvariga enheten.
11. 11Ansvariga enheter ska säkerställa att de personer som direkt eller indirekt deltar i genomförandet av denna förordning, förordning (EU) 2023/1113, och alla förvaltningsakter som utfärdats av något tillsynsorgan har tillgång till all information och alla uppgifter som behövs för att utföra sina uppgifter.
12. 126. Regelefterlevnadschefen ska regelbundet rapportera till ledningsorganet om genomförandet av den ansvariga enhetens interna riktlinjer, förfaranden och kontroller. I synnerhet ska regelefterlevnadschefen en gång om året, eller i tillämpliga fall oftare, lämna in en rapport som den regelefterlevnadsansvariga utarbetat om genomförandet av den ansvariga enhetens interna riktlinjer, förfaranden och kontroller till ledningsorganet och hålla det informerat om resultatet av eventuella översyner. Regelefterlevnadschefen ska utan dröjsmål vidta de åtgärder som krävs för att avhjälpa eventuella brister som upptäcks.
13. 137. Om det kan anses motiverat med tanke på arten av den ansvariga enhetens verksamhet, inbegripet dess risk och komplexitet, och storlek, får regelefterlevnadschefens och den regelefterlevnadsansvarigas funktioner utföras av en och samma fysiska person. Dessa funktioner får läggas samman med andra funktioner.
14. 14Om den ansvariga enheten är en fysisk person eller en juridisk person vars verksamhet bedrivs av en enda fysisk person ska den personen ansvara för att utföra uppgifterna enligt denna artikel.

Ingen rådgivning. Deterministisk regeluppslagning. Ingen juridisk rådgivning, inget efterlevnadsbeslut, ingen bedömning av ett enskilt ärende.

Citering: 32024R1624 art. 11, Funktioner för regelefterlevnad. ExploreWorld Legal, https://legal.exploreworldai.com/agent/penningtvatt-2024-1624/artikel-11 (hämtad 2026-08-22, bevis sha256:0c5eb92cc07d4a9f, bygge legal-2026-08-25).