Agent · penningtvatt-2024-1624-13

AMLR artikel 13: Anställdas integritet

Strukturellt träd: artikelns egna punkter, ordagrant.

CELEX 32024R1624 · 2026-08-22 · Vikt 70 · minimal-risk

ÖppenÖppen läsning. Ingen mätning planeras för den här klassen.

AMLROfficiell källa

Indata

• in_scopeArtikeln är tillämplig på förhållandetboolean
• punktPunkt i artikelnenum (1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9)

Regelträd

1. Om: alla(in_scope = true, punkt = 1)

   Punkt 1 gäller

   1. En anställd, eller person i jämförbar ställning, inbegripet ombud och distributörer, som deltar direkt i den ansvariga enhetens efterlevnad av denna förordning, förordning (EU) 2023/1113, och alla förvaltningsakter som utfärdats av något tillsynsorgan, ska genomgå en bedömning som står i proportion till de risker som är förknippade med de uppgifter som utförs och vars innehåll har godkänts av den regelefterlevnads…

   Punkt 1

2. Om: alla(in_scope = true, punkt = 2)

   Punkt 2 gäller

   a)

   Punkt 2

3. Om: alla(in_scope = true, punkt = 3)

   Punkt 3 gäller

   individuell kompetens, kunskap och expertis att effektivt utföra funktionerna,

   Punkt 3

4. Om: alla(in_scope = true, punkt = 4)

   Punkt 4 gäller

   b)

   Punkt 4

5. Om: alla(in_scope = true, punkt = 5)

   Punkt 5 gäller

   gott anseende, ärlighet och integritet.

   Punkt 5

6. Om: alla(in_scope = true, punkt = 6)

   Punkt 6 gäller

   Den bedömning som avses i första stycket ska göras innan den anställde eller personen i jämförbar ställning, inbegripet ombud och distributörer, inleder sin verksamhet och ska upprepas regelbundet. Intensiteten i de efterföljande bedömningarna ska fastställas på grundval av de uppgifter som personen anförtros och de risker som är förknippade med den funktion som denne utför.

   Punkt 6

7. Om: alla(in_scope = true, punkt = 7)

   Punkt 7 gäller

   2. Anställda, eller personer i jämförbar ställning, inbegripet ombud och distributörer, som anförtros uppgifter som rör den ansvariga enhetens efterlevnad av denna förordning, förordning (EU) 2023/1113, och alla förvaltningsakter som utfärdats av något tillsynsorgan, ska informera den regelefterlevnadsansvariga om alla eventuella nära privata eller yrkesmässiga relationer till den ansvariga enhetens kunder eller pres…

   Punkt 7

8. Om: alla(in_scope = true, punkt = 8)

   Punkt 8 gäller

   3. Ansvariga enheter ska inrätta förfaranden för att förebygga och hantera intressekonflikter som kan påverka utförandet av uppgifter som rör den ansvariga enhetens efterlevnad av denna förordning, förordning (EU) 2023/1113, och alla förvaltningsakter som utfärdats av något tillsynsorgan.

   Punkt 8

9. Om: alla(in_scope = true, punkt = 9)

   Punkt 9 gäller

   4. Denna artikel ska inte tillämpas om den ansvariga enheten är en fysisk person eller en juridisk person vars verksamhet bedrivs av en enda fysisk person.

   Punkt 9

Om ingen regel matchar: Artikeln är inte angiven som tillämplig, eller så är ingen punkt vald. Agenten avstår hellre än gissar.

Artikeltexten som lästes

1. 11. En anställd, eller person i jämförbar ställning, inbegripet ombud och distributörer, som deltar direkt i den ansvariga enhetens efterlevnad av denna förordning, förordning (EU) 2023/1113, och alla förvaltningsakter som utfärdats av något tillsynsorgan, ska genomgå en bedömning som står i proportion till de risker som är förknippade med de uppgifter som utförs och vars innehåll har godkänts av den regelefterlevnadsansvariga med avseende på
2. 2a)
3. 3individuell kompetens, kunskap och expertis att effektivt utföra funktionerna,
4. 4b)
5. 5gott anseende, ärlighet och integritet.
6. 6Den bedömning som avses i första stycket ska göras innan den anställde eller personen i jämförbar ställning, inbegripet ombud och distributörer, inleder sin verksamhet och ska upprepas regelbundet. Intensiteten i de efterföljande bedömningarna ska fastställas på grundval av de uppgifter som personen anförtros och de risker som är förknippade med den funktion som denne utför.
7. 72. Anställda, eller personer i jämförbar ställning, inbegripet ombud och distributörer, som anförtros uppgifter som rör den ansvariga enhetens efterlevnad av denna förordning, förordning (EU) 2023/1113, och alla förvaltningsakter som utfärdats av något tillsynsorgan, ska informera den regelefterlevnadsansvariga om alla eventuella nära privata eller yrkesmässiga relationer till den ansvariga enhetens kunder eller presumtiva kunder och ska förhindras från att utföra uppgifter som rör den ansvariga enhetens efterlevnad i relation till dessa kunder.
8. 83. Ansvariga enheter ska inrätta förfaranden för att förebygga och hantera intressekonflikter som kan påverka utförandet av uppgifter som rör den ansvariga enhetens efterlevnad av denna förordning, förordning (EU) 2023/1113, och alla förvaltningsakter som utfärdats av något tillsynsorgan.
9. 94. Denna artikel ska inte tillämpas om den ansvariga enheten är en fysisk person eller en juridisk person vars verksamhet bedrivs av en enda fysisk person.

Ingen rådgivning. Deterministisk regeluppslagning. Ingen juridisk rådgivning, inget efterlevnadsbeslut, ingen bedömning av ett enskilt ärende.

Citering: 32024R1624 art. 13, Anställdas integritet. ExploreWorld Legal, https://legal.exploreworldai.com/agent/penningtvatt-2024-1624/artikel-13 (hämtad 2026-08-22, bevis sha256:3b50f180fd80d46c, bygge legal-2026-08-25).