SEC Rule 17a-4 und die FINRA-Aufsichtsregeln
17 CFR § 240.17a-4, FINRA Rules 3110 and 4511 · Gelesen 2026-08-15
In Kraft. Die geänderten Anforderungen an die elektronische Aufbewahrung gelten seit dem 3. Mai 2023 für Wertpapierfirmen.
Bezeichnung
- Bezeichnung
- 17 CFR § 240.17a-4, FINRA Rules 3110 and 4511
- Ebene
- Bund
- Status
- In Kraft
- Angenommen
- 2022-10-12
- Gilt ab
- 2023-05-03
- Aufsichtsbehörden
- SEC, FINRA
Benannte Anforderungen
Retention periods
How long each category of record is kept and in what form.
Audit-trail or write-once storage
An electronic system that either preserves an audit trail or writes records once.
Supervisory system
FINRA Rule 3110
Written supervisory procedures, including review of business communications.
Books and records
FINRA Rule 4511
Making and preserving the books and records the rules require.
Amtliche Quelle
Rechtsprechung der Vereinigten Staaten
19 Entscheidungen · Gelesen bei CourtListener, Free Law Project am 2026-08-22.
- Thrivent Financial for Lutherans v. SEC
D.C. Cir.Überprüfung durch ein höheres Gericht möglich, die Quelle nennt kein Ergebnis
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- Eric Smith v. SEC
6th Cir.Überprüfung durch ein höheres Gericht möglich, die Quelle nennt kein Ergebnis
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- Natl Horsemen's Benevolent v. Black
5th Cir.Überprüfung durch ein höheres Gericht möglich, die Quelle nennt kein Ergebnis
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- Carroll v. Trump
2d Cir.Überprüfung durch ein höheres Gericht möglich, die Quelle nennt kein Ergebnis
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- Eric Smith v. SEC
6th Cir.Überprüfung durch ein höheres Gericht möglich, die Quelle nennt kein Ergebnis
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- Ryan Paul v. FAA
D.C. Cir.Überprüfung durch ein höheres Gericht möglich, die Quelle nennt kein Ergebnis
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- U.S. Securities and Exchange Commission v. Spartan Securities Group, LTD
11th Cir.Überprüfung durch ein höheres Gericht möglich, die Quelle nennt kein Ergebnis
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- State of Oklahoma v. United States
6th Cir.Überprüfung durch ein höheres Gericht möglich, die Quelle nennt kein Ergebnis
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- Jorge Lujan v. FMCSA
D.C. Cir.Überprüfung durch ein höheres Gericht möglich, die Quelle nennt kein Ergebnis
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- Natl Assoc Priv Fund Mgr v. SEC
5th Cir.Überprüfung durch ein höheres Gericht möglich, die Quelle nennt kein Ergebnis
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- United States v. Shawn Baldwin
7th Cir.Überprüfung durch ein höheres Gericht möglich, die Quelle nennt kein Ergebnis
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- American Securities Association v. U.S. Securities and Exchange Commission
11th Cir.Überprüfung durch ein höheres Gericht möglich, die Quelle nennt kein Ergebnis
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| Angabe | Wert |
|---|---|
| Register | SEC, 17 CFR § 240.17a-4, FINRA Rules 3110 and 4511 |
| Herausgeber | U.S. Securities and Exchange Commission |
| Zuletzt gelesen | 2026-08-15 |
| Intervall | Alle 30 Tage |
| Nächste Neueinlesung | 2026-09-14 |
| Status | Neueinlesung überfällig |
Zeilenhistorie
Datierte Ereignisse zu genau dieser Zeile, neueste zuerst.
| Datum | Ereignis | Quelle |
|---|---|---|
| 2026-08-15 | Zeile gegen die amtliche Veröffentlichung gelesen | U.S. Securities and Exchange Commission |
| 2023-05-03 | Geltungsbeginn laut Herausgeber | U.S. Securities and Exchange Commission |
| 2022-10-12 | Angenommen nach 17 CFR § 240.17a-4, FINRA Rules 3110 and 4511 | U.S. Securities and Exchange Commission |
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17 CFR § 240.17a-4, FINRA Rules 3110 and 4511, SEC Rule 17a-4 und die FINRA-Aufsichtsregeln. NovaCopilot, https://legal.exploreworldai.com/us/regler/finra-sec-recordkeeping (hämtad 2026-10-16, bevis sha256:2e6797cbb2c0a359, bygge legal-2026-10-16).
- sha256:
- 2e6797cbb2c0a3592d634ef7d257e5570a1e09c135a6f882d4c41f2908145e9f
- hämtad:
- 2026-10-16
- source_confidence:
- derived
- bygge:
- legal-2026-10-16
- officiell källa:
- https://www.sec.gov/
Abgeleiteter Weg zum Herausgeber. Die Adresse wird aus der Kennung gebildet und führt in das Register des Herausgebers. sec.gov.
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- Sechs feste Blöcke, eine Quelle je Zeile
- Kein Satz von einem Sprachmodell geschrieben
- Version und Lesedatum an jeder Antwort
- Keine Kundendaten, keine Dokumente, keine Beratung
- Modellkarte und Prüfung nach der KI-Verordnung veröffentlicht