SEC Rule 17a-4 og FINRAs tilsynsregler
17 CFR § 240.17a-4, FINRA Rules 3110 and 4511 · Lest 2026-08-15
Gjelder. De endrede kravene til elektronisk arkivering gjelder fra 3. mai 2023 for verdipapirforetak.
Betegnelse
- Betegnelse
- 17 CFR § 240.17a-4, FINRA Rules 3110 and 4511
- Nivå
- Føderal
- Status
- I kraft
- Vedtatt
- 2022-10-12
- Gjelder fra
- 2023-05-03
- Tilsynsorganer
- SEC, FINRA
Navngitte krav
Retention periods
How long each category of record is kept and in what form.
Audit-trail or write-once storage
An electronic system that either preserves an audit trail or writes records once.
Supervisory system
FINRA Rule 3110
Written supervisory procedures, including review of business communications.
Books and records
FINRA Rule 4511
Making and preserving the books and records the rules require.
Offisiell kilde
Amerikanske dommer
19 avgjørelser · Lest hos CourtListener, Free Law Project den 2026-08-22.
- Thrivent Financial for Lutherans v. SEC
D.C. Cir.Kan prøves i høyere instans, kilden angir ikke utfallet
- Eric Smith v. SEC
6th Cir.Kan prøves i høyere instans, kilden angir ikke utfallet
- Natl Horsemen's Benevolent v. Black
5th Cir.Kan prøves i høyere instans, kilden angir ikke utfallet
- Carroll v. Trump
2d Cir.Kan prøves i høyere instans, kilden angir ikke utfallet
- Eric Smith v. SEC
6th Cir.Kan prøves i høyere instans, kilden angir ikke utfallet
- Ryan Paul v. FAA
D.C. Cir.Kan prøves i høyere instans, kilden angir ikke utfallet
- U.S. Securities and Exchange Commission v. Spartan Securities Group, LTD
11th Cir.Kan prøves i høyere instans, kilden angir ikke utfallet
- State of Oklahoma v. United States
6th Cir.Kan prøves i høyere instans, kilden angir ikke utfallet
- Jorge Lujan v. FMCSA
D.C. Cir.Kan prøves i høyere instans, kilden angir ikke utfallet
- Natl Assoc Priv Fund Mgr v. SEC
5th Cir.Kan prøves i høyere instans, kilden angir ikke utfallet
- United States v. Shawn Baldwin
7th Cir.Kan prøves i høyere instans, kilden angir ikke utfallet
- American Securities Association v. U.S. Securities and Exchange Commission
11th Cir.Kan prøves i høyere instans, kilden angir ikke utfallet
Endringsovervåking
Raden leses på nytt mot utgiverens egen publisering etter fast intervall. Datoene under kan kontrolleres på stedet og følger med i API-svaret.
| Opplysning | Verdi |
|---|---|
| Register | SEC — 17 CFR § 240.17a-4, FINRA Rules 3110 and 4511 |
| Utgiver | U.S. Securities and Exchange Commission |
| Sist lest | 2026-08-15 |
| Intervall | Hver 30. dag |
| Neste innlesing | 2026-09-14 |
| Status | Kontrollert mot utgiveren |
Radhistorikk
Daterte hendelser som gjelder nettopp denne raden, nyeste først.
| Dato | Hendelse | Kilde |
|---|---|---|
| 2026-08-15 | Raden lest mot den offisielle publiseringen | U.S. Securities and Exchange Commission |
| 2023-05-03 | Anvendelsesdato etter utgiveren | U.S. Securities and Exchange Commission |
| 2022-10-12 | Vedtatt etter 17 CFR § 240.17a-4, FINRA Rules 3110 and 4511 | U.S. Securities and Exchange Commission |
Overvåkingen sier når raden ble kontrollert, ikke hvordan rettstilstanden skal vurderes.
Siter denne raden
Strengen under følger med et notat, en sak eller en agentkjede. Samme streng ligger i feltet citation i API-svaret.
17 CFR § 240.17a-4, FINRA Rules 3110 and 4511, SEC Rule 17a-4 og FINRAs tilsynsregler. ExploreWorld Legal, https://legal.exploreworldai.com/us/regler/finra-sec-recordkeeping (hämtad 2026-08-25, bevis sha256:51686565ea4f70b4, bygge legal-2026-08-25).
- sha256:
- 51686565ea4f70b43667c41dade146676883aef0a57e17000481866057b3b578
- hämtad:
- 2026-08-25
- source_confidence:
- derived
- bygge:
- legal-2026-08-25
- officiell källa:
- https://www.sec.gov/
Utledet vei til utgiveren. Adressen er bygd av betegnelsen og lander i utgiverens eget register. sec.gov.
Raden er en kildehenvisning med offisiell identifikator. Ingen juridisk rådgivning og ingen etterlevelsesbeslutning.
Kontrollerbare tillitssignaler
- Seks faste blokker, én kilde per linje
- Ingen setning skrevet av en språkmodell
- Motorversjon og lesedato på hvert svar
- Ingen kundedata, ingen dokumenter, ingen rådgivning
- Modellkort og revisjon publisert etter AI-forordningen