NS-ISO 37301:2021 — Ledelsessystemer for etterlevelse, krav med veiledning

Betegnelse

NS-ISO 37301:2021

Utgave

2021

Utgiver

Standard Norge

Gruppe

Risiko, etterlevelse og kontinuitet

Område

Finans og hvitvasking

Lesedato

2026-09-09

Standarder er ikke lov. De er kjøpte dokumenter fra Standard Norge som partene avtaler seg inn i, eller som forskrifter viser til. Vi gjengir betegnelse, utgave og virkeområde, aldri teksten.

• Kjøp standarden hos Standard NorgeNS-ISO 37301:2021
• Utgiver: Standard Norge

• Hvitvaskingsloven

  LOV-2018-06-01-23I kraft: 2018-10-15Finanstilsynet

  Loven pålegger rapporteringspliktige risikovurdering, rutiner, kundetiltak, løpende oppfølging, undersøkelse og rapportering til Økokrim, samt oppbevaring av opplysninger. Pliktene gjelder også utenfor finanssektoren, blant annet for regnskapsførere, revisorer, advokater og eiendomsmeglere.

• Finansforetaksloven

  LOV-2015-04-10-17I kraft: 2016-01-01Finanstilsynet

  Loven regulerer konsesjon, eierkontroll, organisering, kapitalkrav, virksomhetsregler og krisehåndtering for banker, kredittforetak, finansieringsforetak, forsikringsforetak og pensjonsforetak.

• Risikostyring, retningslinjer

  NS-ISO 31000:2018Standard Norge

  Prinsippene og prosessen for risikostyring i en virksomhet: identifisering, analyse, evaluering, behandling, overvåking og rapportering. Standarden er veiledende og kan ikke sertifiseres, men brukes som referanse i internkontroll og styrerapportering.

• Ledelsessystemer for antikorrupsjon, krav med veiledning

  NS-ISO 37001:2016Standard Norge

  Tiltakene mot bestikkelser: risikovurdering, aktsomhetsvurdering av forretningsforbindelser, gaver og representasjon, kontroll med tredjeparter og granskning. Den brukes sammen med hvitvaskingslovens kundetiltak i virksomheter med internasjonal eksponering.

• Krav til risikovurderinger

  NS 5814:2021Standard Norge

  Den norske metoden for å planlegge, gjennomføre og dokumentere en risikovurdering: formål, avgrensning, akseptkriterier, analyse og etterprøvbar dokumentasjon. Den brukes bredt i HMS-arbeid, beredskap og offentlige anskaffelser.

• Ledelsessystemer for virksomhetskontinuitet, krav

  NS-EN ISO 22301:2019Standard Norge

  Kravene til kontinuitetsstyring: konsekvensanalyse, gjenopprettingstider, kontinuitetsplaner, øvelser og gjennomgang. Finansforetak og leverandører til det offentlige møter kravene igjen i tilsynskrav om driftskontinuitet og utkontraktering.