Finansforetaksloven

Referanse

LOV-2015-04-10-17

Sanksjonert

2015-04-10

I kraft

2016-01-01

Departement

Finansdepartementet

Tilsyn

Finanstilsynet

Område

Finans og hvitvasking

Lesedato

2026-09-09

• Les loven på LovdataLOV-2015-04-10-17
• EU-rettsakten loven gjennomfører: CRD IV 2013/36/EU og CRR (EU) 575/2013
• Tilsyn: Finanstilsynet

Standarder er ikke lov. De er kjøpte dokumenter fra Standard Norge som partene avtaler seg inn i, eller som forskrifter viser til. Vi gjengir betegnelse, utgave og virkeområde, aldri teksten.

• Risikostyring, retningslinjer

  NS-ISO 31000:2018Standard Norge

  Prinsippene og prosessen for risikostyring i en virksomhet: identifisering, analyse, evaluering, behandling, overvåking og rapportering. Standarden er veiledende og kan ikke sertifiseres, men brukes som referanse i internkontroll og styrerapportering.

• Ledelsessystemer for etterlevelse, krav med veiledning

  NS-ISO 37301:2021Standard Norge

  Kravene til et etterlevelsessystem: kartlegging av etterlevelsesforpliktelser, roller og uavhengighet, opplæring, varslingskanal, kontroll og rapportering. Den er den nærmeste standarden til det tilsynsmyndigheter mener med dokumentert etterlevelse.

• Ledelsessystemer for virksomhetskontinuitet, krav

  NS-EN ISO 22301:2019Standard Norge

  Kravene til kontinuitetsstyring: konsekvensanalyse, gjenopprettingstider, kontinuitetsplaner, øvelser og gjennomgang. Finansforetak og leverandører til det offentlige møter kravene igjen i tilsynskrav om driftskontinuitet og utkontraktering.

• Hvitvaskingsloven

  LOV-2018-06-01-23I kraft: 2018-10-15Finanstilsynet

  Loven pålegger rapporteringspliktige risikovurdering, rutiner, kundetiltak, løpende oppfølging, undersøkelse og rapportering til Økokrim, samt oppbevaring av opplysninger. Pliktene gjelder også utenfor finanssektoren, blant annet for regnskapsførere, revisorer, advokater og eiendomsmeglere.

• Betalingssystemloven

  LOV-1999-12-17-95I kraft: 2000-04-14Norges Bank

  Loven regulerer interbanksystemer og systemer for betalingstjenester, konsesjon fra Norges Bank, og rettsvernet for avregning og oppgjør ved insolvens hos en deltaker.

• Verdipapirhandelloven

  LOV-2007-06-29-75I kraft: 2007-11-01Finanstilsynet

  Loven regulerer investeringstjenester, verdipapirforetakenes organisering og god forretningsskikk, markedsmisbruk og innsideinformasjon, prospektplikt, løpende informasjonsplikt for noterte foretak og flaggeplikt.