Vilka skyldigheter följer av artikel 16 i AMLR?

1. Ett moderföretag ska säkerställa att de krav på interna förfaranden, riskbedömning och personal som anges i avsnitt 1 i detta kapitel tillämpas vid koncernens samtliga filialer och dotterföretag i medlemsstaterna och, om det gäller en koncern vars huvudkontor är beläget i unionen, i tredjeländer. I detta syfte ska ett moderföretag utföra en koncernomfattande riskbedömning, med beaktande av den verksamhetsomfattande riskbedömning som utförs av samtliga filialer och dotterföretag i koncernen, och fastställa och genomföra koncernomfattande riktlinjer, förfaranden och kontroller, inbegripet avseende dataskydd och informationsutbyte inom koncernen i syfte att bekämpa penningtvätt och finansiering av terrorism för att säkerställa att anställda inom koncernen är medvetna om de krav som följer av denna förordning. Ansvariga enheter i koncernen ska genomföra dessa koncernomfattande riktlinjer, förfaranden och kontroller med beaktande av sina särdrag och de risker som de är exponerade för.

Koncernens riktlinjer, förfaranden och kontroller samt de koncernomfattande riskbedömningarna som avses i första stycket ska omfatta allt det som anges i artiklarna 9 respektive 10.

Om en koncern har etableringar i fler än en medlemsstat och, för koncerner med huvudkontor som är beläget i unionen, i tredjeländer ska moderföretagen vid tillämpning av första stycket beakta den information som offentliggjorts av myndigheterna i alla de medlemsstater eller tredjeländer där koncernens etableringar är belägna.

2. Regelefterlevnadsfunktioner ska inrättas på koncernnivå. Dessa funktioner ska inbegripa en regelefterlevnadschef på koncernnivå och, om det är motiverat på grund av den verksamhet som bedrivs på koncernnivå, en regelefterlevnadsansvarig. Beslutet om regelefterlevnadsfunktionernas omfattning ska dokumenteras.