Agent · penningtvatt-2024-1624-9

AMLR artikel 9: Omfattningen av interna riktlinjer, förfaranden och kontroller

Strukturellt träd: artikelns egna punkter, ordagrant.

CELEX 32024R1624 · 2026-08-22 · Vikt 70 · minimal-risk

ÖppenÖppen läsning. Ingen mätning planeras för den här klassen.

AMLROfficiell källa

Indata

• in_scopeArtikeln är tillämplig på förhållandetboolean
• punktPunkt i artikelnenum (1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14)

Regelträd

1. Om: alla(in_scope = true, punkt = 1)

   Punkt 1 gäller

   1. Ansvariga enheter ska ha interna riktlinjer, förfaranden och kontroller på plats för att säkerställa efterlevnaden av denna förordning, förordning (EU) 2023/1113, och alla förvaltningsakter som utfärdats av något tillsynsorgan och särskilt för att

   Punkt 1

2. Om: alla(in_scope = true, punkt = 2)

   Punkt 2 gäller

   a)

   Punkt 2

3. Om: alla(in_scope = true, punkt = 3)

   Punkt 3 gäller

   minska och effektivt hantera de risker för penningtvätt och finansiering av terrorism som identifierats på unionsnivå, på medlemsstatsnivå och vid ansvariga enheter,

   Punkt 3

4. Om: alla(in_scope = true, punkt = 4)

   Punkt 4 gäller

   b)

   Punkt 4

5. Om: alla(in_scope = true, punkt = 5)

   Punkt 5 gäller

   utöver skyldigheten att tillämpa riktade ekonomiska sanktioner, minska och hantera riskerna för att riktade ekonomiska sanktioner kringgås eller inte genomförs.

   Punkt 5

6. Om: alla(in_scope = true, punkt = 6)

   Punkt 6 gäller

   De riktlinjer, förfaranden och kontroller som avses i första stycket ska stå i proportion till arten av den ansvariga enhetens verksamhet, inbegripet dess risk och komplexitet, och storlek och ska täcka alla den ansvariga enhetens verksamheter som omfattas av tillämpningsområdet för denna förordning.

   Punkt 6

7. Om: alla(in_scope = true, punkt = 7)

   Punkt 7 gäller

   2. De riktlinjer, förfaranden och kontroller som avses i punkt 1 ska omfatta följande:

   Punkt 7

8. Om: alla(in_scope = true, punkt = 8)

   Punkt 8 gäller

   a)

   Punkt 8

9. Om: alla(in_scope = true, punkt = 9)

   Punkt 9 gäller

   interna riktlinjer och förfaranden som omfattar särskilt

   Punkt 9

10. Om: alla(in_scope = true, punkt = 10)

    Punkt 10 gäller

    i)

    Punkt 10

11. Om: alla(in_scope = true, punkt = 11)

    Punkt 11 gäller

    utförande och uppdatering av den verksamhetsomfattande riskbedömningen,

    Punkt 11

12. Om: alla(in_scope = true, punkt = 12)

    Punkt 12 gäller

    ii)

    Punkt 12

13. Om: alla(in_scope = true, punkt = 13)

    Punkt 13 gäller

    den ansvariga enhetens ramverk för riskhantering,

    Punkt 13

14. Om: alla(in_scope = true, punkt = 14)

    Punkt 14 gäller

    iii)

    Punkt 14

Om ingen regel matchar: Artikeln är inte angiven som tillämplig, eller så är ingen punkt vald. Agenten avstår hellre än gissar.

Artikeltexten som lästes

1. 11. Ansvariga enheter ska ha interna riktlinjer, förfaranden och kontroller på plats för att säkerställa efterlevnaden av denna förordning, förordning (EU) 2023/1113, och alla förvaltningsakter som utfärdats av något tillsynsorgan och särskilt för att
2. 2a)
3. 3minska och effektivt hantera de risker för penningtvätt och finansiering av terrorism som identifierats på unionsnivå, på medlemsstatsnivå och vid ansvariga enheter,
4. 4b)
5. 5utöver skyldigheten att tillämpa riktade ekonomiska sanktioner, minska och hantera riskerna för att riktade ekonomiska sanktioner kringgås eller inte genomförs.
6. 6De riktlinjer, förfaranden och kontroller som avses i första stycket ska stå i proportion till arten av den ansvariga enhetens verksamhet, inbegripet dess risk och komplexitet, och storlek och ska täcka alla den ansvariga enhetens verksamheter som omfattas av tillämpningsområdet för denna förordning.
7. 72. De riktlinjer, förfaranden och kontroller som avses i punkt 1 ska omfatta följande:
8. 8a)
9. 9interna riktlinjer och förfaranden som omfattar särskilt
10. 10i)
11. 11utförande och uppdatering av den verksamhetsomfattande riskbedömningen,
12. 12ii)
13. 13den ansvariga enhetens ramverk för riskhantering,
14. 14iii)

Ingen rådgivning. Deterministisk regeluppslagning. Ingen juridisk rådgivning, inget efterlevnadsbeslut, ingen bedömning av ett enskilt ärende.

Citering: 32024R1624 art. 9, Omfattningen av interna riktlinjer, förfaranden och kontroller. ExploreWorld Legal, https://legal.exploreworldai.com/agent/penningtvatt-2024-1624/artikel-9 (hämtad 2026-08-22, bevis sha256:63852c144597453a, bygge legal-2026-08-25).