Agent · penningtvatt-2024-1624-16

AMLR artikel 16: Koncernomfattande krav

Strukturellt träd: artikelns egna punkter, ordagrant.

CELEX 32024R1624 · 2026-08-22 · Vikt 70 · minimal-risk

ÖppenÖppen läsning. Ingen mätning planeras för den här klassen.

AMLROfficiell källa

Indata

• in_scopeArtikeln är tillämplig på förhållandetboolean
• punktPunkt i artikelnenum (1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10)

Regelträd

1. Om: alla(in_scope = true, punkt = 1)

   Punkt 1 gäller

   1. Ett moderföretag ska säkerställa att de krav på interna förfaranden, riskbedömning och personal som anges i avsnitt 1 i detta kapitel tillämpas vid koncernens samtliga filialer och dotterföretag i medlemsstaterna och, om det gäller en koncern vars huvudkontor är beläget i unionen, i tredjeländer. I detta syfte ska ett moderföretag utföra en koncernomfattande riskbedömning, med beaktande av den verksamhetsomfattand…

   Punkt 1

2. Om: alla(in_scope = true, punkt = 2)

   Punkt 2 gäller

   Koncernens riktlinjer, förfaranden och kontroller samt de koncernomfattande riskbedömningarna som avses i första stycket ska omfatta allt det som anges i artiklarna 9 respektive 10.

   Punkt 2

3. Om: alla(in_scope = true, punkt = 3)

   Punkt 3 gäller

   Om en koncern har etableringar i fler än en medlemsstat och, för koncerner med huvudkontor som är beläget i unionen, i tredjeländer ska moderföretagen vid tillämpning av första stycket beakta den information som offentliggjorts av myndigheterna i alla de medlemsstater eller tredjeländer där koncernens etableringar är belägna.

   Punkt 3

4. Om: alla(in_scope = true, punkt = 4)

   Punkt 4 gäller

   2. Regelefterlevnadsfunktioner ska inrättas på koncernnivå. Dessa funktioner ska inbegripa en regelefterlevnadschef på koncernnivå och, om det är motiverat på grund av den verksamhet som bedrivs på koncernnivå, en regelefterlevnadsansvarig. Beslutet om regelefterlevnadsfunktionernas omfattning ska dokumenteras.

   Punkt 4

5. Om: alla(in_scope = true, punkt = 5)

   Punkt 5 gäller

   Den regelefterlevnadschef som avses i första stycket ska regelbundet rapportera till moderföretagets ledningsorgan i dess ledningsfunktion om genomförandet av de koncernomfattande riktlinjerna, förfarandena och kontrollerna. Regelefterlevnadschefen ska åtminstone en gång per år lämna in en rapport om genomförandet av den ansvariga enhetens interna riktlinjer, förfaranden och kontroller och ska vidta nödvändiga åtgärd…

   Punkt 5

6. Om: alla(in_scope = true, punkt = 6)

   Punkt 6 gäller

   3. De riktlinjer, förfaranden och kontroller för informationsutbyte som avses i punkt 1 ska kräva av ansvariga enheter inom koncernen att de utbyter information i fall där det är relevant för kundkännedom och för riskhantering avseende förhindrande av penningtvätt och finansiering av terrorism. Informationsutbytet inom koncernen ska omfatta i synnerhet kundens identitet och egenskaper, kundens verkliga huvudmän eller…

   Punkt 6

7. Om: alla(in_scope = true, punkt = 7)

   Punkt 7 gäller

   De koncernomfattande, förfarandena och kontrollerna ska inte hindra enheter inom en koncern som inte är ansvariga enheter att tillhandahålla ansvariga enheter inom samma koncern information, om sådant utbyte är relevant för att dessa ansvariga enheter ska kunna efterleva kraven i denna förordning.

   Punkt 7

8. Om: alla(in_scope = true, punkt = 8)

   Punkt 8 gäller

   Moderföretag ska införa koncernomfattande riktlinjer, förfaranden och kontroller för att säkerställa att den information som utbyts enligt första och andra styckena omfattas av tillräckliga garantier vad gäller konfidentialitet, dataskydd och användning av informationen, inbegripet för att förhindra att den lämnas ut.

   Punkt 8

9. Om: alla(in_scope = true, punkt = 9)

   Punkt 9 gäller

   4. Senast den 10 juli 2026 ska Amla utarbeta förslag till tekniska standarder för tillsyn och överlämna dem till kommissionen för antagande. I förslagen till tekniska standarder för tillsyn ska det anges minimikrav för koncernomfattande riktlinjer, förfaranden och kontroller, inbegripet minimistandarder för informationsutbyte inom koncernen, kriterierna för att identifiera moderföretaget i de fall som omfattas av art…

   Punkt 9

10. Om: alla(in_scope = true, punkt = 10)

    Punkt 10 gäller

    5. Kommissionen ges befogenhet att komplettera denna förordning genom att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i punkt 4 i denna artikel i enlighet med artiklarna 49–52 i förordning (EU) 2024/1620.

    Punkt 10

Om ingen regel matchar: Artikeln är inte angiven som tillämplig, eller så är ingen punkt vald. Agenten avstår hellre än gissar.

Artikeltexten som lästes

1. 11. Ett moderföretag ska säkerställa att de krav på interna förfaranden, riskbedömning och personal som anges i avsnitt 1 i detta kapitel tillämpas vid koncernens samtliga filialer och dotterföretag i medlemsstaterna och, om det gäller en koncern vars huvudkontor är beläget i unionen, i tredjeländer. I detta syfte ska ett moderföretag utföra en koncernomfattande riskbedömning, med beaktande av den verksamhetsomfattande riskbedömning som utförs av samtliga filialer och dotterföretag i koncernen, och fastställa och genomföra koncernomfattande riktlinjer, förfaranden och kontroller, inbegripet avseende dataskydd och informationsutbyte inom koncernen i syfte att bekämpa penningtvätt och finansiering av terrorism för att säkerställa att anställda inom koncernen är medvetna om de krav som följer av denna förordning. Ansvariga enheter i koncernen ska genomföra dessa koncernomfattande riktlinjer, förfaranden och kontroller med beaktande av sina särdrag och de risker som de är exponerade för.
2. 2Koncernens riktlinjer, förfaranden och kontroller samt de koncernomfattande riskbedömningarna som avses i första stycket ska omfatta allt det som anges i artiklarna 9 respektive 10.
3. 3Om en koncern har etableringar i fler än en medlemsstat och, för koncerner med huvudkontor som är beläget i unionen, i tredjeländer ska moderföretagen vid tillämpning av första stycket beakta den information som offentliggjorts av myndigheterna i alla de medlemsstater eller tredjeländer där koncernens etableringar är belägna.
4. 42. Regelefterlevnadsfunktioner ska inrättas på koncernnivå. Dessa funktioner ska inbegripa en regelefterlevnadschef på koncernnivå och, om det är motiverat på grund av den verksamhet som bedrivs på koncernnivå, en regelefterlevnadsansvarig. Beslutet om regelefterlevnadsfunktionernas omfattning ska dokumenteras.
5. 5Den regelefterlevnadschef som avses i första stycket ska regelbundet rapportera till moderföretagets ledningsorgan i dess ledningsfunktion om genomförandet av de koncernomfattande riktlinjerna, förfarandena och kontrollerna. Regelefterlevnadschefen ska åtminstone en gång per år lämna in en rapport om genomförandet av den ansvariga enhetens interna riktlinjer, förfaranden och kontroller och ska vidta nödvändiga åtgärder för att i god tid avhjälpa eventuella brister som konstaterats. Om ledningsorganet i dess ledningsfunktion är ett organ som gemensamt ansvarar för sina beslut ska regelefterlevnadschefen bistå och ge råd till detta och förbereda de beslut som krävs för genomförandet av denna artikel.
6. 63. De riktlinjer, förfaranden och kontroller för informationsutbyte som avses i punkt 1 ska kräva av ansvariga enheter inom koncernen att de utbyter information i fall där det är relevant för kundkännedom och för riskhantering avseende förhindrande av penningtvätt och finansiering av terrorism. Informationsutbytet inom koncernen ska omfatta i synnerhet kundens identitet och egenskaper, kundens verkliga huvudmän eller den person på vars vägnar kunden agerar, affärsförbindelsens och de enstaka transaktionernas natur och syfte samt information om misstankar, åtföljda av de analyser som ligger till grund för detta, om att medel utgör vinning av brottslig verksamhet eller har koppling till finansiering av terrorism vilka rapporterats till finansunderrättelseenheten enligt artikel 69, såvida inte finansunderrättelseenheten ger andra anvisningar.
7. 7De koncernomfattande, förfarandena och kontrollerna ska inte hindra enheter inom en koncern som inte är ansvariga enheter att tillhandahålla ansvariga enheter inom samma koncern information, om sådant utbyte är relevant för att dessa ansvariga enheter ska kunna efterleva kraven i denna förordning.
8. 8Moderföretag ska införa koncernomfattande riktlinjer, förfaranden och kontroller för att säkerställa att den information som utbyts enligt första och andra styckena omfattas av tillräckliga garantier vad gäller konfidentialitet, dataskydd och användning av informationen, inbegripet för att förhindra att den lämnas ut.
9. 94. Senast den 10 juli 2026 ska Amla utarbeta förslag till tekniska standarder för tillsyn och överlämna dem till kommissionen för antagande. I förslagen till tekniska standarder för tillsyn ska det anges minimikrav för koncernomfattande riktlinjer, förfaranden och kontroller, inbegripet minimistandarder för informationsutbyte inom koncernen, kriterierna för att identifiera moderföretaget i de fall som omfattas av artikel 2.1.42 b och de förhållanden under vilka bestämmelserna i den här artikeln gäller för enheter som ingår i strukturer som omfattas av gemensamt ägande, gemensam förvaltning eller gemensam efterlevnadskontroll, inbegripet nätverk eller partnerskap samt kriterierna för att identifiera moderföretaget i unionen i dessa fall.
10. 105. Kommissionen ges befogenhet att komplettera denna förordning genom att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i punkt 4 i denna artikel i enlighet med artiklarna 49–52 i förordning (EU) 2024/1620.

Ingen rådgivning. Deterministisk regeluppslagning. Ingen juridisk rådgivning, inget efterlevnadsbeslut, ingen bedömning av ett enskilt ärende.

Citering: 32024R1624 art. 16, Koncernomfattande krav. ExploreWorld Legal, https://legal.exploreworldai.com/agent/penningtvatt-2024-1624/artikel-16 (hämtad 2026-08-22, bevis sha256:8becd8063875b3b4, bygge legal-2026-08-25).