Agent · penningtvatt-2024-1624-38

AMLR artikel 38: Särskilda åtgärder för enskilda motpartsinstitut i tredjeländer

Strukturellt träd: artikelns egna punkter, ordagrant.

CELEX 32024R1624 · 2026-08-22 · Vikt 70 · minimal-risk

ÖppenÖppen läsning. Ingen mätning planeras för den här klassen.

AMLROfficiell källa

Indata

• in_scopeArtikeln är tillämplig på förhållandetboolean
• punktPunkt i artikelnenum (1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14)

Regelträd

1. Om: alla(in_scope = true, punkt = 1)

   Punkt 1 gäller

   1. Kreditinstitut och finansiella institut ska, när det gäller motpartsinstitut i tredjeländer med vilka de har en korrespondentförbindelse enligt artikel 36 eller 37 och med avseende på vilka Amla utfärdar en rekommendation enligt punkt 2 i den här artikeln, tillämpa de åtgärder som fastställs i punkt 6 i den här artikeln.

   Punkt 1

2. Om: alla(in_scope = true, punkt = 2)

   Punkt 2 gäller

   2. Amla ska utfärda en rekommendation riktad till kreditinstitut och finansiella institut om det finns farhågor om att motpartsinstitut i tredjeländer befinner sig i någon av följande situationer:

   Punkt 2

3. Om: alla(in_scope = true, punkt = 3)

   Punkt 3 gäller

   a)

   Punkt 3

4. Om: alla(in_scope = true, punkt = 4)

   Punkt 4 gäller

   De har allvarligt, upprepat eller systematiskt brutit mot krav på bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.

   Punkt 4

5. Om: alla(in_scope = true, punkt = 5)

   Punkt 5 gäller

   b)

   Punkt 5

6. Om: alla(in_scope = true, punkt = 6)

   Punkt 6 gäller

   De har brister i sina interna riktlinjer, förfaranden och kontroller som sannolikt kommer att leda till allvarliga, upprepade eller systematiska överträdelser av krav på bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.

   Punkt 6

7. Om: alla(in_scope = true, punkt = 7)

   Punkt 7 gäller

   c)

   Punkt 7

8. Om: alla(in_scope = true, punkt = 8)

   Punkt 8 gäller

   De har infört interna riktlinjer, förfaranden och kontroller som inte står i proportion till de risker för penningtvätt, förbrott till penningtvätt och finansiering av terrorism som motpartsinstitutet i ett tredjeland är exponerat för.

   Punkt 8

9. Om: alla(in_scope = true, punkt = 9)

   Punkt 9 gäller

   3. Den rekommendation som avses i punkt 1 ska utfärdas om samtliga följande villkor är uppfyllda:

   Punkt 9

10. Om: alla(in_scope = true, punkt = 10)

    Punkt 10 gäller

    a)

    Punkt 10

11. Om: alla(in_scope = true, punkt = 11)

    Punkt 11 gäller

    Ett finansiellt tillsynsorgan, inbegripet Amla när den utövar sin tillsynsverksamhet, bedömer på grundval av tillgängliga uppgifter i samband med sin tillsynsverksamhet att ett motpartsinstitut i ett tredjeland befinner sig i någon av de situationer som anges i punkt 2 och kan påverka riskexponeringen för korrespondentförbindelsen.

    Punkt 11

12. Om: alla(in_scope = true, punkt = 12)

    Punkt 12 gäller

    b)

    Punkt 12

13. Om: alla(in_scope = true, punkt = 13)

    Punkt 13 gäller

    Efter en bedömning av de uppgifter som är tillgängliga för det finansiella tillsynsorgan som avses i led a i denna punkt råder det samförstånd mellan de finansiella tillsynsorganen i unionen om att motpartsinstitutet från ett tredjeland befinner sig i någon av de situationer som förtecknas i punkt 2 och kan påverka korrespondentförbindelsens riskexponering.

    Punkt 13

14. Om: alla(in_scope = true, punkt = 14)

    Punkt 14 gäller

    4. Innan Amla utfärdar den rekommendation som avses i punkt 2 ska den samråda med det tillsynsorgan i tredjeland som ansvarar för motpartsinstitutet och begära att det lämnar både sina egna och motpartsinstitutets synpunkter när det gäller frågan huruvida de riktlinjer, förfaranden och kontroller för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism samt de åtgärder för kundkännedom som motpartsinstitutet har…

    Punkt 14

Om ingen regel matchar: Artikeln är inte angiven som tillämplig, eller så är ingen punkt vald. Agenten avstår hellre än gissar.

Artikeltexten som lästes

1. 11. Kreditinstitut och finansiella institut ska, när det gäller motpartsinstitut i tredjeländer med vilka de har en korrespondentförbindelse enligt artikel 36 eller 37 och med avseende på vilka Amla utfärdar en rekommendation enligt punkt 2 i den här artikeln, tillämpa de åtgärder som fastställs i punkt 6 i den här artikeln.
2. 22. Amla ska utfärda en rekommendation riktad till kreditinstitut och finansiella institut om det finns farhågor om att motpartsinstitut i tredjeländer befinner sig i någon av följande situationer:
3. 3a)
4. 4De har allvarligt, upprepat eller systematiskt brutit mot krav på bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.
5. 5b)
6. 6De har brister i sina interna riktlinjer, förfaranden och kontroller som sannolikt kommer att leda till allvarliga, upprepade eller systematiska överträdelser av krav på bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.
7. 7c)
8. 8De har infört interna riktlinjer, förfaranden och kontroller som inte står i proportion till de risker för penningtvätt, förbrott till penningtvätt och finansiering av terrorism som motpartsinstitutet i ett tredjeland är exponerat för.
9. 93. Den rekommendation som avses i punkt 1 ska utfärdas om samtliga följande villkor är uppfyllda:
10. 10a)
11. 11Ett finansiellt tillsynsorgan, inbegripet Amla när den utövar sin tillsynsverksamhet, bedömer på grundval av tillgängliga uppgifter i samband med sin tillsynsverksamhet att ett motpartsinstitut i ett tredjeland befinner sig i någon av de situationer som anges i punkt 2 och kan påverka riskexponeringen för korrespondentförbindelsen.
12. 12b)
13. 13Efter en bedömning av de uppgifter som är tillgängliga för det finansiella tillsynsorgan som avses i led a i denna punkt råder det samförstånd mellan de finansiella tillsynsorganen i unionen om att motpartsinstitutet från ett tredjeland befinner sig i någon av de situationer som förtecknas i punkt 2 och kan påverka korrespondentförbindelsens riskexponering.
14. 144. Innan Amla utfärdar den rekommendation som avses i punkt 2 ska den samråda med det tillsynsorgan i tredjeland som ansvarar för motpartsinstitutet och begära att det lämnar både sina egna och motpartsinstitutets synpunkter när det gäller frågan huruvida de riktlinjer, förfaranden och kontroller för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism samt de åtgärder för kundkännedom som motpartsinstitutet har infört för att minska riskerna för penningtvätt, förbrott till penningtvätt och finansiering av terrorism är tillräckliga, och vilka korrigeringsåtgärder som ska vidtas. Om inget svar lämnas inom två månader eller om svaret inte visar att motpartsinstitutet i tredjeland kan genomföra tillfredsställande strategier, förfaranden och kontroller för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism samt tillämpa lämpliga åtgärder för kundkännedom för att minska de risker som det är exponerat för och som kan påverka korrespondentförbindelsen, ska Amla gå vidare med rekommendationen.

Ingen rådgivning. Deterministisk regeluppslagning. Ingen juridisk rådgivning, inget efterlevnadsbeslut, ingen bedömning av ett enskilt ärende.

Citering: 32024R1624 art. 38, Särskilda åtgärder för enskilda motpartsinstitut i tredjeländer. ExploreWorld Legal, https://legal.exploreworldai.com/agent/penningtvatt-2024-1624/artikel-38 (hämtad 2026-08-22, bevis sha256:7ed4c54a05691a62, bygge legal-2026-08-25).