{
  "attribution": {
    "source": "legal.exploreworldai.com",
    "canonical": "https://legal.exploreworldai.com/agent/penningtvatt-2024-1624/artikel-9",
    "license": "https://legal.exploreworldai.com/revision",
    "version": "legal-2026-08-25",
    "proof": "sha256:b33095784e7bdc75f1cb7d9adf4d0876e058a242a20b3bc9443a18dfad377a8d",
    "jurisdiction": "eu"
  },
  "id": "penningtvatt-2024-1624-9",
  "script": {
    "kind": "structural",
    "fields": [
      {
        "name": "in_scope",
        "kind": "boolean",
        "label": "Artikeln är tillämplig på förhållandet",
        "labelEn": "The article applies to the situation"
      },
      {
        "name": "punkt",
        "kind": "enum",
        "values": [
          "1",
          "2",
          "3",
          "4",
          "5",
          "6",
          "7",
          "8",
          "9",
          "10",
          "11",
          "12",
          "13",
          "14"
        ],
        "label": "Punkt i artikeln",
        "labelEn": "Paragraph of the article"
      }
    ],
    "rules": [
      {
        "id": "9-p1",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "1"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-1",
          "title": "Punkt 1 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 1 applies",
          "obligation": "1. Ansvariga enheter ska ha interna riktlinjer, förfaranden och kontroller på plats för att säkerställa efterlevnaden av denna förordning, förordning (EU) 2023/1113, och alla förvaltningsakter som utfärdats av något tillsynsorgan och särskilt för att",
          "obligationEn": "1. Ansvariga enheter ska ha interna riktlinjer, förfaranden och kontroller på plats för att säkerställa efterlevnaden av denna förordning, förordning (EU) 2023/1113, och alla förvaltningsakter som utfärdats av något tillsynsorgan och särskilt för att",
          "refs": [
            "1"
          ]
        }
      },
      {
        "id": "9-p2",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "2"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-2",
          "title": "Punkt 2 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 2 applies",
          "obligation": "a)",
          "obligationEn": "a)",
          "refs": [
            "2"
          ]
        }
      },
      {
        "id": "9-p3",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "3"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-3",
          "title": "Punkt 3 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 3 applies",
          "obligation": "minska och effektivt hantera de risker för penningtvätt och finansiering av terrorism som identifierats på unionsnivå, på medlemsstatsnivå och vid ansvariga enheter,",
          "obligationEn": "minska och effektivt hantera de risker för penningtvätt och finansiering av terrorism som identifierats på unionsnivå, på medlemsstatsnivå och vid ansvariga enheter,",
          "refs": [
            "3"
          ]
        }
      },
      {
        "id": "9-p4",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "4"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-4",
          "title": "Punkt 4 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 4 applies",
          "obligation": "b)",
          "obligationEn": "b)",
          "refs": [
            "4"
          ]
        }
      },
      {
        "id": "9-p5",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "5"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-5",
          "title": "Punkt 5 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 5 applies",
          "obligation": "utöver skyldigheten att tillämpa riktade ekonomiska sanktioner, minska och hantera riskerna för att riktade ekonomiska sanktioner kringgås eller inte genomförs.",
          "obligationEn": "utöver skyldigheten att tillämpa riktade ekonomiska sanktioner, minska och hantera riskerna för att riktade ekonomiska sanktioner kringgås eller inte genomförs.",
          "refs": [
            "5"
          ]
        }
      },
      {
        "id": "9-p6",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "6"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-6",
          "title": "Punkt 6 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 6 applies",
          "obligation": "De riktlinjer, förfaranden och kontroller som avses i första stycket ska stå i proportion till arten av den ansvariga enhetens verksamhet, inbegripet dess risk och komplexitet, och storlek och ska täcka alla den ansvariga enhetens verksamheter som omfattas av tillämpningsområdet för denna förordning.",
          "obligationEn": "De riktlinjer, förfaranden och kontroller som avses i första stycket ska stå i proportion till arten av den ansvariga enhetens verksamhet, inbegripet dess risk och komplexitet, och storlek och ska täcka alla den ansvariga enhetens verksamheter som omfattas av tillämpningsområdet för denna förordning.",
          "refs": [
            "6"
          ]
        }
      },
      {
        "id": "9-p7",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "7"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-7",
          "title": "Punkt 7 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 7 applies",
          "obligation": "2. De riktlinjer, förfaranden och kontroller som avses i punkt 1 ska omfatta följande:",
          "obligationEn": "2. De riktlinjer, förfaranden och kontroller som avses i punkt 1 ska omfatta följande:",
          "refs": [
            "7"
          ]
        }
      },
      {
        "id": "9-p8",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "8"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-8",
          "title": "Punkt 8 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 8 applies",
          "obligation": "a)",
          "obligationEn": "a)",
          "refs": [
            "8"
          ]
        }
      },
      {
        "id": "9-p9",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "9"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-9",
          "title": "Punkt 9 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 9 applies",
          "obligation": "interna riktlinjer och förfaranden som omfattar särskilt",
          "obligationEn": "interna riktlinjer och förfaranden som omfattar särskilt",
          "refs": [
            "9"
          ]
        }
      },
      {
        "id": "9-p10",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "10"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-10",
          "title": "Punkt 10 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 10 applies",
          "obligation": "i)",
          "obligationEn": "i)",
          "refs": [
            "10"
          ]
        }
      },
      {
        "id": "9-p11",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "11"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-11",
          "title": "Punkt 11 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 11 applies",
          "obligation": "utförande och uppdatering av den verksamhetsomfattande riskbedömningen,",
          "obligationEn": "utförande och uppdatering av den verksamhetsomfattande riskbedömningen,",
          "refs": [
            "11"
          ]
        }
      },
      {
        "id": "9-p12",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "12"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-12",
          "title": "Punkt 12 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 12 applies",
          "obligation": "ii)",
          "obligationEn": "ii)",
          "refs": [
            "12"
          ]
        }
      },
      {
        "id": "9-p13",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "13"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-13",
          "title": "Punkt 13 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 13 applies",
          "obligation": "den ansvariga enhetens ramverk för riskhantering,",
          "obligationEn": "den ansvariga enhetens ramverk för riskhantering,",
          "refs": [
            "13"
          ]
        }
      },
      {
        "id": "9-p14",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "14"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-14",
          "title": "Punkt 14 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 14 applies",
          "obligation": "iii)",
          "obligationEn": "iii)",
          "refs": [
            "14"
          ]
        }
      }
    ],
    "fallback": {
      "code": "out-of-scope",
      "title": "Artikeln ger inget utfall",
      "titleEn": "The article yields no outcome",
      "obligation": "Artikeln är inte angiven som tillämplig, eller så är ingen punkt vald. Agenten avstår hellre än gissar.",
      "obligationEn": "The article is not stated to apply, or no paragraph is selected. The agent abstains rather than guesses.",
      "refs": []
    }
  },
  "hash": "sha256:b33095784e7bdc75f1cb7d9adf4d0876e058a242a20b3bc9443a18dfad377a8d",
  "version": "legal-2026-08-25",
  "expires": "2026-08-31T00:00:00.000Z",
  "dependency": {
    "index_version": "legal-2026-08-25+legal-2026-08-25+2026-08-25T10:00:00",
    "content_hash": "sha256:b33095784e7bdc75f1cb7d9adf4d0876e058a242a20b3bc9443a18dfad377a8d",
    "revalidate_after": "2026-08-30T07:19:44.598Z",
    "max_copy_age_seconds": 3600,
    "policy": "revalidate-required; live-fetch-per-answer; attribution-required; no-derived-index",
    "changelog": "https://legal.exploreworldai.com/api/public/v1/dependency",
    "verify": "https://legal.exploreworldai.com/api/public/v1/verify",
    "stale_copy_invalid": true
  },
  "canonical": "https://legal.exploreworldai.com/agent/penningtvatt-2024-1624/artikel-9",
  "disclaimer": "Källhänvisning med officiell identifierare. Ingen juridisk rådgivning och inget efterlevnadsbeslut.",
  "usageInfo": "https://legal.exploreworldai.com/citering"
}