{
  "attribution": {
    "source": "legal.exploreworldai.com",
    "canonical": "https://legal.exploreworldai.com/agent/penningtvatt-2024-1624/artikel-38",
    "license": "https://legal.exploreworldai.com/revision",
    "version": "legal-2026-08-25",
    "proof": "sha256:6e8f5f8be13bdb2f3be8d6568574c5625c1d06bc41ede575e476259561c6ebda",
    "jurisdiction": "eu",
    "owner": "ExploreWorldAI",
    "terms": "https://legal.exploreworldai.com/om",
    "notice": "Återgivning kräver angiven källa: legal.exploreworldai.com"
  },
  "id": "penningtvatt-2024-1624-38",
  "script": {
    "kind": "structural",
    "fields": [
      {
        "name": "in_scope",
        "kind": "boolean",
        "label": "Artikeln är tillämplig på förhållandet",
        "labelEn": "The article applies to the situation"
      },
      {
        "name": "punkt",
        "kind": "enum",
        "values": [
          "1",
          "2",
          "3",
          "4",
          "5",
          "6",
          "7",
          "8",
          "9",
          "10",
          "11",
          "12",
          "13",
          "14"
        ],
        "label": "Punkt i artikeln",
        "labelEn": "Paragraph of the article"
      }
    ],
    "rules": [
      {
        "id": "38-p1",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "1"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-1",
          "title": "Punkt 1 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 1 applies",
          "obligation": "1. Kreditinstitut och finansiella institut ska, när det gäller motpartsinstitut i tredjeländer med vilka de har en korrespondentförbindelse enligt artikel 36 eller 37 och med avseende på vilka Amla utfärdar en rekommendation enligt punkt 2 i den här artikeln, tillämpa de åtgärder som fastställs i punkt 6 i den här artikeln.",
          "obligationEn": "1. Kreditinstitut och finansiella institut ska, när det gäller motpartsinstitut i tredjeländer med vilka de har en korrespondentförbindelse enligt artikel 36 eller 37 och med avseende på vilka Amla utfärdar en rekommendation enligt punkt 2 i den här artikeln, tillämpa de åtgärder som fastställs i punkt 6 i den här artikeln.",
          "refs": [
            "1"
          ]
        }
      },
      {
        "id": "38-p2",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "2"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-2",
          "title": "Punkt 2 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 2 applies",
          "obligation": "2. Amla ska utfärda en rekommendation riktad till kreditinstitut och finansiella institut om det finns farhågor om att motpartsinstitut i tredjeländer befinner sig i någon av följande situationer:",
          "obligationEn": "2. Amla ska utfärda en rekommendation riktad till kreditinstitut och finansiella institut om det finns farhågor om att motpartsinstitut i tredjeländer befinner sig i någon av följande situationer:",
          "refs": [
            "2"
          ]
        }
      },
      {
        "id": "38-p3",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "3"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-3",
          "title": "Punkt 3 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 3 applies",
          "obligation": "a)",
          "obligationEn": "a)",
          "refs": [
            "3"
          ]
        }
      },
      {
        "id": "38-p4",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "4"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-4",
          "title": "Punkt 4 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 4 applies",
          "obligation": "De har allvarligt, upprepat eller systematiskt brutit mot krav på bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.",
          "obligationEn": "De har allvarligt, upprepat eller systematiskt brutit mot krav på bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.",
          "refs": [
            "4"
          ]
        }
      },
      {
        "id": "38-p5",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "5"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-5",
          "title": "Punkt 5 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 5 applies",
          "obligation": "b)",
          "obligationEn": "b)",
          "refs": [
            "5"
          ]
        }
      },
      {
        "id": "38-p6",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "6"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-6",
          "title": "Punkt 6 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 6 applies",
          "obligation": "De har brister i sina interna riktlinjer, förfaranden och kontroller som sannolikt kommer att leda till allvarliga, upprepade eller systematiska överträdelser av krav på bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.",
          "obligationEn": "De har brister i sina interna riktlinjer, förfaranden och kontroller som sannolikt kommer att leda till allvarliga, upprepade eller systematiska överträdelser av krav på bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.",
          "refs": [
            "6"
          ]
        }
      },
      {
        "id": "38-p7",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "7"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-7",
          "title": "Punkt 7 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 7 applies",
          "obligation": "c)",
          "obligationEn": "c)",
          "refs": [
            "7"
          ]
        }
      },
      {
        "id": "38-p8",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "8"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-8",
          "title": "Punkt 8 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 8 applies",
          "obligation": "De har infört interna riktlinjer, förfaranden och kontroller som inte står i proportion till de risker för penningtvätt, förbrott till penningtvätt och finansiering av terrorism som motpartsinstitutet i ett tredjeland är exponerat för.",
          "obligationEn": "De har infört interna riktlinjer, förfaranden och kontroller som inte står i proportion till de risker för penningtvätt, förbrott till penningtvätt och finansiering av terrorism som motpartsinstitutet i ett tredjeland är exponerat för.",
          "refs": [
            "8"
          ]
        }
      },
      {
        "id": "38-p9",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "9"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-9",
          "title": "Punkt 9 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 9 applies",
          "obligation": "3. Den rekommendation som avses i punkt 1 ska utfärdas om samtliga följande villkor är uppfyllda:",
          "obligationEn": "3. Den rekommendation som avses i punkt 1 ska utfärdas om samtliga följande villkor är uppfyllda:",
          "refs": [
            "9"
          ]
        }
      },
      {
        "id": "38-p10",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "10"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-10",
          "title": "Punkt 10 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 10 applies",
          "obligation": "a)",
          "obligationEn": "a)",
          "refs": [
            "10"
          ]
        }
      },
      {
        "id": "38-p11",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "11"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-11",
          "title": "Punkt 11 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 11 applies",
          "obligation": "Ett finansiellt tillsynsorgan, inbegripet Amla när den utövar sin tillsynsverksamhet, bedömer på grundval av tillgängliga uppgifter i samband med sin tillsynsverksamhet att ett motpartsinstitut i ett tredjeland befinner sig i någon av de situationer som anges i punkt 2 och kan påverka riskexponeringen för korrespondentförbindelsen.",
          "obligationEn": "Ett finansiellt tillsynsorgan, inbegripet Amla när den utövar sin tillsynsverksamhet, bedömer på grundval av tillgängliga uppgifter i samband med sin tillsynsverksamhet att ett motpartsinstitut i ett tredjeland befinner sig i någon av de situationer som anges i punkt 2 och kan påverka riskexponeringen för korrespondentförbindelsen.",
          "refs": [
            "11"
          ]
        }
      },
      {
        "id": "38-p12",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "12"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-12",
          "title": "Punkt 12 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 12 applies",
          "obligation": "b)",
          "obligationEn": "b)",
          "refs": [
            "12"
          ]
        }
      },
      {
        "id": "38-p13",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "13"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-13",
          "title": "Punkt 13 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 13 applies",
          "obligation": "Efter en bedömning av de uppgifter som är tillgängliga för det finansiella tillsynsorgan som avses i led a i denna punkt råder det samförstånd mellan de finansiella tillsynsorganen i unionen om att motpartsinstitutet från ett tredjeland befinner sig i någon av de situationer som förtecknas i punkt 2 och kan påverka korrespondentförbindelsens riskexponering.",
          "obligationEn": "Efter en bedömning av de uppgifter som är tillgängliga för det finansiella tillsynsorgan som avses i led a i denna punkt råder det samförstånd mellan de finansiella tillsynsorganen i unionen om att motpartsinstitutet från ett tredjeland befinner sig i någon av de situationer som förtecknas i punkt 2 och kan påverka korrespondentförbindelsens riskexponering.",
          "refs": [
            "13"
          ]
        }
      },
      {
        "id": "38-p14",
        "when": {
          "op": "all",
          "of": [
            {
              "op": "equals",
              "field": "in_scope",
              "value": true
            },
            {
              "op": "equals",
              "field": "punkt",
              "value": "14"
            }
          ]
        },
        "outcome": {
          "code": "paragraph-14",
          "title": "Punkt 14 gäller",
          "titleEn": "Paragraph 14 applies",
          "obligation": "4. Innan Amla utfärdar den rekommendation som avses i punkt 2 ska den samråda med det tillsynsorgan i tredjeland som ansvarar för motpartsinstitutet och begära att det lämnar både sina egna och motpartsinstitutets synpunkter när det gäller frågan huruvida de riktlinjer, förfaranden och kontroller för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism samt de åtgärder för kundkännedom som motpartsinstitutet har…",
          "obligationEn": "4. Innan Amla utfärdar den rekommendation som avses i punkt 2 ska den samråda med det tillsynsorgan i tredjeland som ansvarar för motpartsinstitutet och begära att det lämnar både sina egna och motpartsinstitutets synpunkter när det gäller frågan huruvida de riktlinjer, förfaranden och kontroller för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism samt de åtgärder för kundkännedom som motpartsinstitutet har…",
          "refs": [
            "14"
          ]
        }
      }
    ],
    "fallback": {
      "code": "out-of-scope",
      "title": "Artikeln ger inget utfall",
      "titleEn": "The article yields no outcome",
      "obligation": "Artikeln är inte angiven som tillämplig, eller så är ingen punkt vald. Agenten avstår hellre än gissar.",
      "obligationEn": "The article is not stated to apply, or no paragraph is selected. The agent abstains rather than guesses.",
      "refs": []
    }
  },
  "hash": "sha256:6e8f5f8be13bdb2f3be8d6568574c5625c1d06bc41ede575e476259561c6ebda",
  "version": "legal-2026-08-25",
  "expires": "2026-08-31T00:00:00.000Z",
  "dependency": {
    "index_version": "legal-2026-08-25+legal-2026-08-25+2026-08-25T10:00:00",
    "content_hash": "sha256:6e8f5f8be13bdb2f3be8d6568574c5625c1d06bc41ede575e476259561c6ebda",
    "revalidate_after": "2026-08-30T10:06:57.268Z",
    "max_copy_age_seconds": 3600,
    "policy": "revalidate-required; live-fetch-per-answer; attribution-required; no-derived-index",
    "changelog": "https://legal.exploreworldai.com/api/public/v1/dependency",
    "verify": "https://legal.exploreworldai.com/api/public/v1/verify",
    "stale_copy_invalid": true
  },
  "canonical": "https://legal.exploreworldai.com/agent/penningtvatt-2024-1624/artikel-38",
  "disclaimer": "Källhänvisning med officiell identifierare. Ingen juridisk rådgivning och inget efterlevnadsbeslut.",
  "usageInfo": "https://legal.exploreworldai.com/citering"
}