{ "attribution": { "source": "legal.exploreworldai.com", "canonical": "https://legal.exploreworldai.com/agent/penningtvatt-2024-1624/artikel-16", "license": "https://legal.exploreworldai.com/revision", "version": "legal-2026-08-25", "proof": "sha256:f0435e1fc00cc0c6eae42ddab07d50f05e367f2c241317153c0185ddc40eb9db", "jurisdiction": "eu", "owner": "ExploreWorldAI", "terms": "https://legal.exploreworldai.com/om", "notice": "Återgivning kräver angiven källa: legal.exploreworldai.com" }, "id": "penningtvatt-2024-1624-16", "script": { "kind": "structural", "fields": [ { "name": "in_scope", "kind": "boolean", "label": "Artikeln är tillämplig på förhållandet", "labelEn": "The article applies to the situation" }, { "name": "punkt", "kind": "enum", "values": [ "1", "2", "3", "4", "5", "6", "7", "8", "9", "10" ], "label": "Punkt i artikeln", "labelEn": "Paragraph of the article" } ], "rules": [ { "id": "16-p1", "when": { "op": "all", "of": [ { "op": "equals", "field": "in_scope", "value": true }, { "op": "equals", "field": "punkt", "value": "1" } ] }, "outcome": { "code": "paragraph-1", "title": "Punkt 1 gäller", "titleEn": "Paragraph 1 applies", "obligation": "1. Ett moderföretag ska säkerställa att de krav på interna förfaranden, riskbedömning och personal som anges i avsnitt 1 i detta kapitel tillämpas vid koncernens samtliga filialer och dotterföretag i medlemsstaterna och, om det gäller en koncern vars huvudkontor är beläget i unionen, i tredjeländer. I detta syfte ska ett moderföretag utföra en koncernomfattande riskbedömning, med beaktande av den verksamhetsomfattand…", "obligationEn": "1. Ett moderföretag ska säkerställa att de krav på interna förfaranden, riskbedömning och personal som anges i avsnitt 1 i detta kapitel tillämpas vid koncernens samtliga filialer och dotterföretag i medlemsstaterna och, om det gäller en koncern vars huvudkontor är beläget i unionen, i tredjeländer. I detta syfte ska ett moderföretag utföra en koncernomfattande riskbedömning, med beaktande av den verksamhetsomfattand…", "refs": [ "1" ] } }, { "id": "16-p2", "when": { "op": "all", "of": [ { "op": "equals", "field": "in_scope", "value": true }, { "op": "equals", "field": "punkt", "value": "2" } ] }, "outcome": { "code": "paragraph-2", "title": "Punkt 2 gäller", "titleEn": "Paragraph 2 applies", "obligation": "Koncernens riktlinjer, förfaranden och kontroller samt de koncernomfattande riskbedömningarna som avses i första stycket ska omfatta allt det som anges i artiklarna 9 respektive 10.", "obligationEn": "Koncernens riktlinjer, förfaranden och kontroller samt de koncernomfattande riskbedömningarna som avses i första stycket ska omfatta allt det som anges i artiklarna 9 respektive 10.", "refs": [ "2" ] } }, { "id": "16-p3", "when": { "op": "all", "of": [ { "op": "equals", "field": "in_scope", "value": true }, { "op": "equals", "field": "punkt", "value": "3" } ] }, "outcome": { "code": "paragraph-3", "title": "Punkt 3 gäller", "titleEn": "Paragraph 3 applies", "obligation": "Om en koncern har etableringar i fler än en medlemsstat och, för koncerner med huvudkontor som är beläget i unionen, i tredjeländer ska moderföretagen vid tillämpning av första stycket beakta den information som offentliggjorts av myndigheterna i alla de medlemsstater eller tredjeländer där koncernens etableringar är belägna.", "obligationEn": "Om en koncern har etableringar i fler än en medlemsstat och, för koncerner med huvudkontor som är beläget i unionen, i tredjeländer ska moderföretagen vid tillämpning av första stycket beakta den information som offentliggjorts av myndigheterna i alla de medlemsstater eller tredjeländer där koncernens etableringar är belägna.", "refs": [ "3" ] } }, { "id": "16-p4", "when": { "op": "all", "of": [ { "op": "equals", "field": "in_scope", "value": true }, { "op": "equals", "field": "punkt", "value": "4" } ] }, "outcome": { "code": "paragraph-4", "title": "Punkt 4 gäller", "titleEn": "Paragraph 4 applies", "obligation": "2. Regelefterlevnadsfunktioner ska inrättas på koncernnivå. Dessa funktioner ska inbegripa en regelefterlevnadschef på koncernnivå och, om det är motiverat på grund av den verksamhet som bedrivs på koncernnivå, en regelefterlevnadsansvarig. Beslutet om regelefterlevnadsfunktionernas omfattning ska dokumenteras.", "obligationEn": "2. Regelefterlevnadsfunktioner ska inrättas på koncernnivå. Dessa funktioner ska inbegripa en regelefterlevnadschef på koncernnivå och, om det är motiverat på grund av den verksamhet som bedrivs på koncernnivå, en regelefterlevnadsansvarig. Beslutet om regelefterlevnadsfunktionernas omfattning ska dokumenteras.", "refs": [ "4" ] } }, { "id": "16-p5", "when": { "op": "all", "of": [ { "op": "equals", "field": "in_scope", "value": true }, { "op": "equals", "field": "punkt", "value": "5" } ] }, "outcome": { "code": "paragraph-5", "title": "Punkt 5 gäller", "titleEn": "Paragraph 5 applies", "obligation": "Den regelefterlevnadschef som avses i första stycket ska regelbundet rapportera till moderföretagets ledningsorgan i dess ledningsfunktion om genomförandet av de koncernomfattande riktlinjerna, förfarandena och kontrollerna. Regelefterlevnadschefen ska åtminstone en gång per år lämna in en rapport om genomförandet av den ansvariga enhetens interna riktlinjer, förfaranden och kontroller och ska vidta nödvändiga åtgärd…", "obligationEn": "Den regelefterlevnadschef som avses i första stycket ska regelbundet rapportera till moderföretagets ledningsorgan i dess ledningsfunktion om genomförandet av de koncernomfattande riktlinjerna, förfarandena och kontrollerna. Regelefterlevnadschefen ska åtminstone en gång per år lämna in en rapport om genomförandet av den ansvariga enhetens interna riktlinjer, förfaranden och kontroller och ska vidta nödvändiga åtgärd…", "refs": [ "5" ] } }, { "id": "16-p6", "when": { "op": "all", "of": [ { "op": "equals", "field": "in_scope", "value": true }, { "op": "equals", "field": "punkt", "value": "6" } ] }, "outcome": { "code": "paragraph-6", "title": "Punkt 6 gäller", "titleEn": "Paragraph 6 applies", "obligation": "3. De riktlinjer, förfaranden och kontroller för informationsutbyte som avses i punkt 1 ska kräva av ansvariga enheter inom koncernen att de utbyter information i fall där det är relevant för kundkännedom och för riskhantering avseende förhindrande av penningtvätt och finansiering av terrorism. Informationsutbytet inom koncernen ska omfatta i synnerhet kundens identitet och egenskaper, kundens verkliga huvudmän eller…", "obligationEn": "3. De riktlinjer, förfaranden och kontroller för informationsutbyte som avses i punkt 1 ska kräva av ansvariga enheter inom koncernen att de utbyter information i fall där det är relevant för kundkännedom och för riskhantering avseende förhindrande av penningtvätt och finansiering av terrorism. Informationsutbytet inom koncernen ska omfatta i synnerhet kundens identitet och egenskaper, kundens verkliga huvudmän eller…", "refs": [ "6" ] } }, { "id": "16-p7", "when": { "op": "all", "of": [ { "op": "equals", "field": "in_scope", "value": true }, { "op": "equals", "field": "punkt", "value": "7" } ] }, "outcome": { "code": "paragraph-7", "title": "Punkt 7 gäller", "titleEn": "Paragraph 7 applies", "obligation": "De koncernomfattande, förfarandena och kontrollerna ska inte hindra enheter inom en koncern som inte är ansvariga enheter att tillhandahålla ansvariga enheter inom samma koncern information, om sådant utbyte är relevant för att dessa ansvariga enheter ska kunna efterleva kraven i denna förordning.", "obligationEn": "De koncernomfattande, förfarandena och kontrollerna ska inte hindra enheter inom en koncern som inte är ansvariga enheter att tillhandahålla ansvariga enheter inom samma koncern information, om sådant utbyte är relevant för att dessa ansvariga enheter ska kunna efterleva kraven i denna förordning.", "refs": [ "7" ] } }, { "id": "16-p8", "when": { "op": "all", "of": [ { "op": "equals", "field": "in_scope", "value": true }, { "op": "equals", "field": "punkt", "value": "8" } ] }, "outcome": { "code": "paragraph-8", "title": "Punkt 8 gäller", "titleEn": "Paragraph 8 applies", "obligation": "Moderföretag ska införa koncernomfattande riktlinjer, förfaranden och kontroller för att säkerställa att den information som utbyts enligt första och andra styckena omfattas av tillräckliga garantier vad gäller konfidentialitet, dataskydd och användning av informationen, inbegripet för att förhindra att den lämnas ut.", "obligationEn": "Moderföretag ska införa koncernomfattande riktlinjer, förfaranden och kontroller för att säkerställa att den information som utbyts enligt första och andra styckena omfattas av tillräckliga garantier vad gäller konfidentialitet, dataskydd och användning av informationen, inbegripet för att förhindra att den lämnas ut.", "refs": [ "8" ] } }, { "id": "16-p9", "when": { "op": "all", "of": [ { "op": "equals", "field": "in_scope", "value": true }, { "op": "equals", "field": "punkt", "value": "9" } ] }, "outcome": { "code": "paragraph-9", "title": "Punkt 9 gäller", "titleEn": "Paragraph 9 applies", "obligation": "4. Senast den 10 juli 2026 ska Amla utarbeta förslag till tekniska standarder för tillsyn och överlämna dem till kommissionen för antagande. I förslagen till tekniska standarder för tillsyn ska det anges minimikrav för koncernomfattande riktlinjer, förfaranden och kontroller, inbegripet minimistandarder för informationsutbyte inom koncernen, kriterierna för att identifiera moderföretaget i de fall som omfattas av art…", "obligationEn": "4. Senast den 10 juli 2026 ska Amla utarbeta förslag till tekniska standarder för tillsyn och överlämna dem till kommissionen för antagande. I förslagen till tekniska standarder för tillsyn ska det anges minimikrav för koncernomfattande riktlinjer, förfaranden och kontroller, inbegripet minimistandarder för informationsutbyte inom koncernen, kriterierna för att identifiera moderföretaget i de fall som omfattas av art…", "refs": [ "9" ] } }, { "id": "16-p10", "when": { "op": "all", "of": [ { "op": "equals", "field": "in_scope", "value": true }, { "op": "equals", "field": "punkt", "value": "10" } ] }, "outcome": { "code": "paragraph-10", "title": "Punkt 10 gäller", "titleEn": "Paragraph 10 applies", "obligation": "5. Kommissionen ges befogenhet att komplettera denna förordning genom att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i punkt 4 i denna artikel i enlighet med artiklarna 49–52 i förordning (EU) 2024/1620.", "obligationEn": "5. Kommissionen ges befogenhet att komplettera denna förordning genom att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i punkt 4 i denna artikel i enlighet med artiklarna 49–52 i förordning (EU) 2024/1620.", "refs": [ "10" ] } } ], "fallback": { "code": "out-of-scope", "title": "Artikeln ger inget utfall", "titleEn": "The article yields no outcome", "obligation": "Artikeln är inte angiven som tillämplig, eller så är ingen punkt vald. Agenten avstår hellre än gissar.", "obligationEn": "The article is not stated to apply, or no paragraph is selected. The agent abstains rather than guesses.", "refs": [] } }, "hash": "sha256:f0435e1fc00cc0c6eae42ddab07d50f05e367f2c241317153c0185ddc40eb9db", "version": "legal-2026-08-25", "expires": "2026-08-31T00:00:00.000Z", "dependency": { "index_version": "legal-2026-08-25+legal-2026-08-25+2026-08-25T10:00:00", "content_hash": "sha256:f0435e1fc00cc0c6eae42ddab07d50f05e367f2c241317153c0185ddc40eb9db", "revalidate_after": "2026-08-30T10:06:33.390Z", "max_copy_age_seconds": 3600, "policy": "revalidate-required; live-fetch-per-answer; attribution-required; no-derived-index", "changelog": "https://legal.exploreworldai.com/api/public/v1/dependency", "verify": "https://legal.exploreworldai.com/api/public/v1/verify", "stale_copy_invalid": true }, "canonical": "https://legal.exploreworldai.com/agent/penningtvatt-2024-1624/artikel-16", "disclaimer": "Källhänvisning med officiell identifierare. Ingen juridisk rådgivning och inget efterlevnadsbeslut.", "usageInfo": "https://legal.exploreworldai.com/citering" }